2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-18)

发布时间：2022-03-18

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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金管理人。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.6

正确答案:D

答案解析:基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人。

2、中国证监会工作人员应当承担的法律义务有（ ）。【单选题】

A.利用职务牟取暴利

B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务

C.公正廉明，接受监督

D.接受他人物品

正确答案:C

答案解析:中国证监会工作人员应当忠于职守，依法办事公正廉明，接受监督，不得利用职务牟取暴利。中国证监会工作人员玩忽职守、滥用职权徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者接受他人物品的，应当承担相应的法律责任。

3、下列人员进行证券投资，需要事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突的包括（）。Ⅰ.公司董事的合法配偶Ⅱ.公司董事的高中普通同学Ⅲ.公司董事Ⅳ.公司监事【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：《证券投资基金法》第十八条规定：公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案。

4、基金财产应当用于下列（ ）投资或活动。【单选题】

A.承销证券

B.向他人贷款

C.向基金管理人、基金托管人出资

D.上市交易的股票、债券

正确答案:D

答案解析:基金财产应当用于下列投资：（1）上市交易的股票、债券。（2）中国证监会规定的其他证券及其衍生品中。基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券；违反规定向他人贷款或者提供担保；从事承担无限责任的投资；买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；向基金管理人、基金托管人出资；法律、行政法规规定和中国证监会规定禁止的其他活动。

5、有关基金信息披露的说法错误的是（）。【单选题】

A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测

C.禁止违规承诺收益或者承担损失

D.可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：考察基金信息披露的禁止行为。本题答案为D。不可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构。公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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