2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-21)

发布时间：2021-11-21

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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第五章 基金职业道德5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、在忠诚廉洁方面，基金从业人员应当做到（ ）。【单选题】

A.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

B.应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同

C.秉持勤勉的工作态度，爱岗敬业

D.应当严格遵守所在机构的授权制度

正确答案:A

答案解析:忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，做到公私分明和廉洁自律，自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。 具体而言，基金从业人员应当做到以下九点：（１）应当与所在机构签订正式劳动合同或其他形式的聘任合同，保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。（２）应当保护所在机构财产与信息安全，防止所在机构资产损失、丢失。（３）应当严格遵守所在机构的各项管理制度和操作流程。（４）不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。（５）不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益。（６）不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益。（７）不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产。（８）不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，不得私下接受客户委托买卖证券期货。（９）不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。

2、（ ）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。【单选题】

A.守法合规

B.诚实守信

C.客户至上

D.忠诚尽责

正确答案:D

答案解析:忠诚尽责是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范；守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管；客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发；忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

3、某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了（ ）原则。【单选题】

A.诚实守信

B.守法合规

C.专业审慎

D.客户至上

正确答案:A

答案解析:基金从业人员的上述行为属于虚假陈述而欺诈客户的行为，违反了诚实守信原则；守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管；专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为；客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。

4、（ ）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。【单选题】

A.道德

B.法律

C.行政法规

D.思想观念

正确答案:A

答案解析:道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。法律，是国家的产物，是指统治阶级(统治集团，就是政党, 包括国王、君主)，为了实现统治并管理国家的目的，经过一定立法程序，所颁布的基本法律和普通法律；行政法规是国务院为领导和管理国家各项行政工作，根据宪法和法律，并且按照《行政法规制定程序条例》的规定而制定的政治、经济、教育、科技、文化、外事等各类法规的总称；观念是人们对事情的主观与客观认识的系统化之集合体。

5、以下说法中，正确的是（ ）。【单选题】

A.专业审慎是基金职业道德的核心规范

B.基金行业的本质是销售行业

C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素

D.基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础

正确答案:C

答案解析:诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素；A项，诚实守信是基金职业道德的核心规范；B项，基金行业的本质是资产管理行业；D项，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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