2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-12-15)

发布时间：2021-12-15

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，这些委员会不包括（）。【单选题】

A.证券监督管理委员会

B.操作风险委员会

C.股票投资风险委员会

D.信用风险委员会

正确答案:A

答案解析:为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。

2、（）是风险管理中的核心操作环节。【单选题】

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险报告

正确答案:D

答案解析:风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。

3、基金公司日常运营中的风险可以分为（）。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.信用风险【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类。

4、基金公司风险管理的目标不包括（）。【单选题】

A.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展

B.维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作

C.维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化

D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

正确答案:C

答案解析:基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面：（1）严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，维护基金投资人的利益，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；（2）不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益；（3）建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展；（4）维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作。

5、基金公司风险管理的目标可以概括为（）。Ⅰ.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ.维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面：（1）严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（2）不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益；（3）建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展；（4）维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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