2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-01)

发布时间：2021-11-01

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十五章 基金管理人的内部控制5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（ ）。【单选题】

A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易

B.基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责

C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

D.基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

正确答案:C

答案解析:A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

2、基金管理公司督察长的权利和职责不包括（ ）。【单选题】

A.人事权利

B.列席公司相关会议

C.调阅公司相关档案

D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能

正确答案:A

答案解析:根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

3、在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是（ ）。【单选题】

A.研究工作应保持独立、客观

B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

D.严格制定信息系统的管理制度

正确答案:D

答案解析:研究业务控制的主要内容有：①研究工作应保持独立、客观；②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；③建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；⑤建立研究报告质量评价体系。

4、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。【单选题】

A.健全性原则和有效性原则

B.适当控制原则

C.相互制约原则

D.成本效益原则

正确答案:B

答案解析:基金管理公司内部控制应当遵循的5个原则，另外还有独立性原则。内部控制的五原则：健全性原则，有效性原则，独立性原则，相互制约原则，成本效益原则。

5、基金管理人内部控制应履行的原则不包括（ ）。【单选题】

A.适用性原则

B.独立性原则

C.有效性原则

D.相互制约原则

正确答案:A

答案解析:基金管理人内部控制应履行：①健全性原则；②有效性原则；③独立性原则；④相互制约原则；⑤成本效益原则。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
下列不属于尽职调查目的的是（ ）。

A.价值发现
B.财务发现
C.投资可行性分析
D.风险发现
答案：B
解析：
尽职调查，又称审慎性调查，一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。尽职调查的目的有三方面：①价值发现；②风险发现；③投资可行性分析。
股权投资基金的全称为私人股权投资基金，其中私人股权的含义是（ ）。

A.非公开发行和交易的股权
B.上市公司流通股
C.通过收购获得的股权
D.个人持有的股权
答案：A
解析：
国内所称"股权投资基金"，其全称应为"私人股权投资基金，是指主要投资于"私人股权"的投资基金。前述私人股权即非公开发行和交易的股权，包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。

A.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
D.泄露内幕信息、从事内幕交易
答案：A
解析：
为促进销售泄露信息属于利用职务便利暗示他人从事相关的交易活动。
下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（ ）。

A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局
B.报证监局时应随附电子文档
C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料
D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
答案：C
解析：
基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书， 并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

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