2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-10-28)

发布时间：2021-10-28

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第五章 基金职业道德5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（ ）是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。【单选题】

A.岗前教育

B.岗位教育

C.离岗教育

D.基金业协会的自律

正确答案:B

答案解析:岗位教育是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育；岗前教育，是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育；

2、（ ）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。【单选题】

A.道德

B.法律

C.行政法规

D.思想观念

正确答案:A

答案解析:道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。法律，是国家的产物，是指统治阶级(统治集团，就是政党, 包括国王、君主)，为了实现统治并管理国家的目的，经过一定立法程序，所颁布的基本法律和普通法律；行政法规是国务院为领导和管理国家各项行政工作，根据宪法和法律，并且按照《行政法规制定程序条例》的规定而制定的政治、经济、教育、科技、文化、外事等各类法规的总称；观念是人们对事情的主观与客观认识的系统化之集合体。

3、（ ）是正当竞争的前提；（ ）是正当竞争的基础；（ ）是正当竞争的表现。【单选题】

A.合法竞争；有序竞争；公平竞争

B.公平竞争；合法竞争；有序竞争

C.合法竞争；合理竞争；公平竞争

D.公平竞争；有效竞争；有序竞争

正确答案:B

答案解析:竞争是市场经济的核心机制。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。其中，公平竞争是正当竞争的前提；合法竞争是正当竞争的基础；有序竞争是正当竞争的表现。

4、关于守法合规，下列看法正确的有（ ）。【单选题】

A.只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法

B.学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法

C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管

D.一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

正确答案:D

答案解析:守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。

5、下列关于职业道德，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.具有法律强制力

B.调整职业关系

C.提升职业素质

D.促进行业发展

正确答案:A

答案解析:职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能，可以发挥调整职业关系、提升职业素质和促进行业发展的作用。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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