2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-09-17)
发布时间:2021-09-17
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十五章 基金管理人的内部控制5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以( )。【单选题】
A.列席公司相关会议
B.兼任公司理事
C.任免公司总经理
D.兼任其他基金公司董事会成员
正确答案:A
答案解析:根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
2、公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是()。【单选题】
A.合法性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.审慎性原则
正确答案:D
答案解析:本题答案为D。基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则:(1)合法、合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。(2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。(3)审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点(D符合)。(4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
3、( )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。【单选题】
A.加强监管力度
B.制定监管法规
C.加强从业人员教育
D.加强基金管理人的内部控制机制建设
正确答案:D
答案解析:加强基金管理人的内部控制机制建设,是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
4、在基金管理人企业风险管理的内部环境中,特别重要的是( )。【单选题】
A.经理层的风险偏好
B.全体员工对公司的忠诚度
C.道德价值观和胜任能力
D.风险管理战略
正确答案:A
答案解析:在基金管理人企业风险管理的内部环境中,特别重要的是经理层的风险偏好。
5、下列属于外部风险的是( )。【单选题】
A.决策失误
B.经济文化
C.操作风险
D.执行不力
正确答案:B
答案解析:风险有外部风险和内部风险。其中,外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面;内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。
下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
B.仅从事创业投资及相关活动的
C.从事创业投资和自主创业
D.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点
B.2
C.3
D.1
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投资者
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