2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-10-23)

发布时间：2021-10-23

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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（）职责。Ⅰ.独立评估Ⅱ.监控Ⅲ.检查Ⅳ.报告【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查、报告职责。

2、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。【单选题】

A.权责匹配

B.独立性

C.适时性

D.最高性

正确答案:D

答案解析:最高性原则：风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。

3、下列不属于公司股东享有的权利的是（）。【单选题】

A.收益分配权

B.决定权

C.表决和监督权

D.知情权

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：公司股东享有的权利包括收益分配权、表决和监督权、知情权。决定权属于股东会的权利。

4、下列关于公司独立运作原则，说法正确的有（）。Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司独立运作原则。基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。

5、（）是根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施。【单选题】

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险报告

正确答案:C

答案解析:风险应对是根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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