2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-10-27)
发布时间:2021-10-27
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十章 基金的信息披露5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、披露上市交易公告书的基金品种不包括( )。【单选题】
A.封闭式基金
B.上市开放式基金
C.交易型开放式指数基金
D.分级基金母份额
正确答案:D
答案解析:披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。
2、基金合同的主要披露事项不包括( )。【单选题】
A.风险警示内容
B.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
C.基金份额持有人、管理人和托管人的权利、义务
D.募集基金的目的和基金的名称
正确答案:A
答案解析:本题答案为A。风险警示内容属于招募说明书的主要披露事项。基金合同的主要内容:(1)募集基金的目的和基金名称(D符合)。(2)基金管理人、基金托管人的名称和住所。(3)基金运作方式,基金管理人运用基金财产进行证券投资,采用资产组合方式的,其资产组合的具体方式和投资比例,也要在基金合同中约定。(4)封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额。(5)确定基金份额发售日期、价格和费用的原则。(6)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务(C符合)。(7)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则(B符合)。(8)基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式以及给付赎回款项的时间和方式。(9)基金收益分配原则、执行方式。(10)作为基金管理人、基金托管人报酬的管理费、托管费的提取、支付方式与比例。(11)与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式。(12)基金财产的投资方向和投资限制。(13)基金资产净值的计算方法和公告方式。(14)基金募集未达到法定要求的处理方式。(15)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式。(16)争议解决方式。
3、开放式基金合同生效后,更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起( )日内披露。【单选题】
A.10
B.45
C.15
D.30
正确答案:B
答案解析:开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上;在公告的15日前,应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明。
4、基金年度报告中应披露的财务指标不包括( )。【单选题】
A.加权平均份额上期利润
B.期末基金份额净值
C.加权平均净值利润率
D.本期份额净值增长率
正确答案:A
答案解析:本题答案为A。基金财务指标的披露基金年度报告中应披露以下财务指标:本期利润、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额、加权平均份额本期利润、期末可供分配利润、期末可供分配份额利润、期末资产净值、期末基金份额净值、加权平均净值利润率、本期份额净值增长率和份额累计净值增长率等。
5、及时性原则要求以最快的速度公开信息,体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起( )日内披露临时报告。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:B
答案解析:及时性原则要求以最快的速度公开信息,体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。
下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
B.投资
C.管理和退出
D.以上都是
B.股票基金按投资风格可分为六种类型
C.股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的
D.基金的投资风格会依据市场环境进行调整
B.基金托管人
C.基金管理人
D.证券投资基金
Ⅰ.公司章程或合伙协议
Ⅱ.基金委托管理协议
Ⅲ.基金管理人基本制度
Ⅳ.法律意见书
Ⅴ.基金业协会要求提交的其他材料
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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