2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-11)

发布时间：2021-11-11

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、合规政策内容不包括（ ）。【单选题】

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.管理层薪酬

正确答案:D

答案解析:合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件。除ABC三项外，合规政策还包括：（1）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施；（2）合规管理部门与其他部门之间的协作关系；（3）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则等内容。D项不是合规政策的内容。

2、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（ ）。【单选题】

A.通知业务机构停止其违法行为

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

正确答案:C

答案解析:选项C为合规管理部门应履行的基本职责。监事会对经营管理的业务监督的内容：通知业务机构停止其违法行为（A项包括）；随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况（B项包括）；审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告（D项包括）；当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。

3、下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:基金管理人进行合规管理时应当遵循的相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

4、（ ）是合规管理的关键性原则。【单选题】

A.独立性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.连贯性原则

正确答案:A

答案解析:独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

5、（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。【单选题】

A.监事会

B.总经理

C.合规管理部门

D.督察长

正确答案:D

答案解析:督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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