2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-10-06)

发布时间：2021-10-06

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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十二章 基金销售行为规范及信息管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.20

正确答案:B

答案解析:基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

2、下列关于私募基金推介材料的相关说法错误的是（）。【单选题】

A.募集机构只能委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法

B.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金

C.私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责

D. 除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：《私募投资基金募集行为管理办法》第二十一条规定：募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。第二十二条规定：私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。 除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。

3、从事私募基金募集业务的人员应当参加（）。【单选题】

A.后续职业培训

B.行为规范培训

C.后续执业培训

D.职业技能培训

正确答案:C

答案解析:选项C正确：从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格），应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。

4、基金管理人既应当载明收取销售费用的项目、条件和方式，又应当载明费率标准及费用计算方法的是（）。【单选题】

A.基金合同、招募说明书

B.基金合同、公告

C.招募说明书、公告

D.基金合同、招募说明书、公告

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书或者公告载明费率标准及费用计算方法。

5、下列关于基金推介材料说法正确的是（ ）。【单选题】

A.登记基金的过往业绩

B.使用“净值归一”等误导投资人的表述

C.夸大或片面宣传基金

D.违规承担损失或承诺收益

正确答案:A

答案解析:考察基金推介材料中所禁止的问题。本题答案为A。基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测基金的投资业绩。(3)违规承诺收益或者承担损失（D符合）。(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述（C符合）。(6)登载单位或者个人的推荐性文字。(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健…“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长…“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述；④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述（B符合）。(8)中国证监会规定的其他情形。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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