2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-12-29)
发布时间:2021-12-29
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十三章 基金客户服务5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是( )。【单选题】
A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则
B.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知
C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护
D.对于客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年
正确答案:D
答案解析:D项说法错误,客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存20年,交易记录自交易记账当年计起至少保存20年;在基金客户服务于宣传推介过程中遵循销售适用性原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性;在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知,保证投资人了解相关权益;基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。
2、基金客户服务“投资者利益优先”的宗旨体现的核心理念不包括( )。【单选题】
A.良好的客服形象
B.良好的技术
C.良好的客户关系
D.良好的客户体验
正确答案:D
答案解析:基金客户服务的宗旨是“投资者利益优先”,从客户的实际需求出发,为客户提供真正有价值的服务,帮助客户更好地使用产品。这一宗旨体现了“良好的客服形象、良好的技术、良好的客户关系、良好的品牌”的核心服务理念。
3、基金投资跟踪与评价的核心是( )。【单选题】
A.回访投资者,解答投资者的疑问
B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C.对基金销售业务以及人际关系的维护
D.建立应急处理措施的管理制度
正确答案:C
答案解析:基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。
4、客户服务中售前服务的内容不包括()【单选题】
A.介绍证券市场基础知识
B.协助客户办理资料变更业务
C.开展投资者风险教育
D.普及基金相关法律知识
正确答案:B
答案解析:售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括:介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律知识;介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点;开展投资者风险教育。
5、基金客户服务的特点不包括( )。【单选题】
A.专业性
B.规范性
C.短期性
D.时效性
正确答案:C
答案解析:基金客户服务具有四个特点:①专业性;②规范性;③持续性;④时效性。
下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
B.发行可转换债券
C.非公开发行股票
D.向不特定对象公开募集
B.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效
C.未经回访确认成功,投资者交纳的认购基金款项应由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户
D.未经回访确认成功,基金^理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项
Ⅰ月度报告
Ⅱ季度报告
Ⅲ半年度报告
Ⅳ年度报告
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.净资产和风险控制指标符合
有关规定
Ⅱ.设有专门的基全托管部门
Ⅲ.有安全保管基金财产的条件
Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统
Ⅴ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
有关规定
(2)设有专门的基全托管部门
(3)取得基金从业资格的专职人员达
到法定人数
(4)有安全保管基金财产的条件
(5)有安全高效的清算、交割系统
(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
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