2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-12-20)

发布时间：2021-12-20

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、（ ； ）是自营业务的最高决策机构。【选择题】

A.投资决策机构

B.证券公司

C.董事会

D.自营业务部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：董事会是自营业务的最高决策机构。

2、下列关于转融通业务的权益处理的说法正确的有（）。Ⅰ.对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利Ⅱ.证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，证券金融公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金Ⅲ.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务Ⅳ.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：Ⅲ项，证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

3、对首次业务备案，业务备案材料不完备的，协会在接收备案材料（）内一次性告知备案机构补正。【选择题】

A.5日

B.5个工作日

C.3个工作日

D.10个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对首次业务备案，业务备案材料不完备的，协会在接收备案材料5个工作日内一次性告知备案机构补正。

4、证券自营业务禁止的行为包括（）。 ；Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 ；Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券自营业务的禁止行为包括：（1）内幕交易；（2）操纵市场；（3）其他禁止的行为。其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务（Ⅰ包括）；违反规定委托他人代为买卖证券（Ⅳ包括）；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用（Ⅲ包括）；将自营业务与代理业务混合操作（Ⅱ包括）；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

5、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及（ ； ），不得进行与证券研究报告观点相反的交易。【选择题】

A.第一个交易日

B.第二个交易日

C.第三个交易日

D.第四个交易日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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