2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-12-14)

发布时间：2021-12-14

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。【选择题】

A.由注册会计师提供的验资报告

B.年检申请报告

C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

D.业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：年检申请报告属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：（1）中国证监会统一印制的申请表；（2）公司章程；（3）企业法人营业执照；（4）机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；（选项C属于）（5）开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；（6）业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；（选项D属于）（7）由注册会计师提供的验资报告；（选项A属于）（8）中国证监会要求提供的其他文件。

2、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。 ；Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的Ⅱ.公司合并、分立、转让主要财产的Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 ；Ⅳ.公司章程规定的解散理由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：Ⅰ项说法应为“公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的”。

3、关于柜台交易中，发行人资料审核及保存的说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司应对发行人提供的资料进行审核并妥善保管Ⅱ.证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的，应当与发行人进行口头约定Ⅲ.证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整Ⅳ.不得隐匿、伪造或者毁损相关资料【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的，应当与发行人签订协议（Ⅱ说法错误），对发行人提供的资料进行审核并妥善保管，不得隐匿、伪造或者毁损相关资料。证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整。

4、基金财产债权债务独立性的意义包括（）。Ⅰ.有利于维护基金财产的独立性Ⅱ.有利于保障基金财产的安全Ⅲ.有利于保护基金份额持有人的合法权益Ⅳ.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金财产债权债务独立性的意义包括：（1）有利于维护基金财产的独立性；（2）有利于保障基金财产的安全；（3）有利于保护基金份额持有人的合法权益；（4）有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。

5、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币（）。【选择题】

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据最新《证券法》，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务： ；（1）证券经纪； ；（2）证券投资咨询； ；（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； ；（4）证券承销与保荐； ；（5）证券融资融券； ；（6）证券做市交易； ；（7）证券自营； ；（8）其他证券业务。 ；证券公司经营第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（4）项至第（8）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（4）项至第（8）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。 ；

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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