2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-01-20)

发布时间：2022-01-20

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的，由中国证监会视具体情形，采取（）等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令公开说明Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的，由中国证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施。

2、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。I.出具警示函II.责令参加培训III.责令定期报告IV.责令改正【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

3、证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外和境内披露的信息应该（）。【选择题】

A.境外先于境内披露

B.境内先于境外披露

C.同时披露

D.视情况而定

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。

4、关于私募基金募集说法错误的是（）。【选择题】

A.私募基金募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金

B.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当釆取问卷调查等方式履行特定对象确定程序

C.投资者应当以口头形式承诺其符合合格投资者标准

D.未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：私募基金募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当釆取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。

5、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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