2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2022-01-02)
发布时间:2022-01-02
2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、股票市场价格的最直接影响因素是(),其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。【选择题】
A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素
正确答案:A
答案解析:选项A正确:股票市场价格的最直接影响因素是供求关系,其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
2、下列关于可转换公司债券的描述正确的有()。 ;Ⅰ.与一般的债券一样,在转换前可以定期得到利息收入,并且不具备股东的权利 ;Ⅱ.当发行公司的经营业绩取得显著增长时,可转换公司债券在约定期限内可以按预定转换价格转换成公司的股份 ;Ⅲ.投资者拥有的可转换公司债券可以确保其分享公司未来的增长利益 ;Ⅳ.一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行,而且在发行时,应在契约中规定转换期限和转换价格【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依照约定的条件转换成股份的公司债券。可转换公司债券与一般的债券一样,在转换前可以定期得到利息收入,并且不具备股东的权利(Ⅰ正确);当发行公司的经营业绩取得显著增长时,可转换公司债券在约定期限内可以按预定转换价格转换成公司的股份(Ⅱ正确) ;投资者拥有的可转换公司债券可以确保其分享公司未来的增长利益 (Ⅲ正确);可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行,而且在发行时,应在契约中规定转换期限和转换价格(Ⅳ正确)。 ;
3、在金融期权的主要风险指标中,()与认购、认沽期权价值均为正相关关系。Ⅰ.标的证券价格Ⅱ.到期期限Ⅲ.波动率Ⅳ.市场无风险利率【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:Theta值反映到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化/到期时间变化。到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系。Vega值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。Vega=期权价值变化/波动率的变化。波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系。
4、关于债券的特点,下列说法错误的是()。【选择题】
A.根据不同的发行目的,政府债券有不同的期限,从一年至几十年
B.公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要
C.金融债券的期限以中期较为多见
D.金融机构发行债券是金融机构的主动负债
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误:根据不同的发行目的,政府债券有不同的发行期限,从几个月至几十年。
5、下列选项中,最早在中国内地发行过人民币债券的是()。【选择题】
A.国际货币基金组织
B.国际金融公司
C.联合国
D.世界贸易组织
正确答案:B
答案解析:选项B正确:2005年10月9日,国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构,在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元,这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体,中国的外国债券或“熊猫债券”市场便由此诞生。
6、我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券的期限最短为1年,最长为6年,自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。【选择题】
A.3
B.6
C.12
D.24
正确答案:B
答案解析:选项B正确:在大多数情况下,发行人都规定一个特定的转换期限,在该期限内,允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票。我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券的期限最短为1年,最长为6年,自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。
7、货币乘数的大小由以下()因素决定。Ⅰ.超额准备金率Ⅱ.法定存款准备金率Ⅲ.现金比率Ⅳ.贷款比率【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:货币乘数大小由四个因素决定:法定存款准备金率(Ⅱ正确)、超额准备金率(Ⅰ正确)、现金比率(Ⅲ正确)、定期存款与活期存款的比率。
8、商业银行的表外业务主要分为()。Ⅰ.担保承诺类Ⅱ.代理投融资服务类Ⅲ.中介服务类Ⅳ.其他类【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:商业银行的表外业务主要分为担保承诺类、代理投融资服务类、中介服务类、其他类等。
9、()年后,我国停止发行公债。【选择题】
A.1949
B.1958
C.1962
D.1965
正确答案:B
答案解析:选项B正确:1958年后,我国停止发行公债。国家经济建设公债本息于1968年全部偿清。1958---1980年23年间,我国没有发行任何国债。进入20世纪80年代以后,随着改革开放的不断深入,我国国民收入分配格局发生了变化,政府财政收入占国民收入的比重逐渐下降,部门、企业和个人收入所占比重上升,同时也为了更好地利用国债调节经济,中央政府于1981年恢复发行国债。
10、信用风险经典量化模型不包括()。【选择题】
A.CreditMetrics 模型
B.Credit Portfolio View 模型
C.KMV模型
D.Logit模型
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:Logit模型属于信用打分模型。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
对于( )达到15%的前3只证券,上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。 A.日收盘价格涨跌幅偏离值 B.日价格振幅 C.日换手率 D.日成交金额
【考点】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节, P64。
股票交易中的竞价方式主要有( )。 A.口头竞价 B.信函竞价 C.书面竟价 D.电脑竞价
并非所有的金融衍生工具都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流。( )
保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交( )。
A.上市保荐书
B.保荐协议
C.保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书
D.与上市推荐工作有关的其他文件
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