2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-09-12)

发布时间：2021-09-12

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列不属于声誉风险管理的原则的是（ ）。【选择题】

A.专员负责

B.预防第一

C.快速响应

D.全程全员

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券公司声誉风险管理应遵循的原则有：全程全员原则、预防第一原则、审慎管理原则、快速响应原则。

2、新中国成立以来，下列关于我国金融市场的发展历史正确的有（）。Ⅰ.1949-1978年：计划经济时期“大一统”的金融体系Ⅱ.1979-1983年：多元混合型金融体系Ⅲ.1984-1993年：以中央银行为中心，国家专业银行为主体，多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成Ⅳ.1994-2003年：逐步改革和完善的市场化金融体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：新中国成立以来我国金融市场的发展历史：（1）1949-1978年：计划经济时期“大一统”的金融体系；（2）1979-1983年：多元混合型金融体系；（3）1984-1993年：以中央银行为中心，国家专业银行为主体，多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成；（4）1994-2003年：逐步改革和完善的市场化金融体系；（5）2004-2011年：多种所有制和多种经营形式、结构合理、功能完善、高效安全的现代金融体系；（6） 2012年至今：基本金融制度逐步健全、对外开放程度不断提高的现代金融体系。

3、已上市的公司通过指定投资者或全部投资者额外发行股份募集资金的融资方式，叫做（）。【选择题】

A.配股

B.配息

C.有偿配股

D.增发

正确答案:D

答案解析:选项D正确：已上市的公司通过指定投资者或全部投资者额外发行股份募集资金的融资方式，叫做增发。

4、只能在期权到期日执行的期权属于（）。【选择题】

A.美式期权

B.欧式期权

C.看跌期权

D.看涨期权

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

5、企业债券包括（），实践中企业债券相对较多采取了担保的方式。Ⅰ.资产质押债券Ⅱ.无担保信用债券Ⅲ.资产抵押债券Ⅳ.第三方担保债券【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：企业债券包括无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券，实践中企业债券相对较多采取了担保的方式；公司债券市场大部分是无担保信用债。

6、金融衍生工具按照基础工具分类可以分为（）。 Ⅰ.货币衍生工具Ⅱ.利率衍生工具Ⅲ.股权式衍生工具 Ⅳ.信用衍生工具【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融衍生工具按照基础工具分类可以分为货币衍生工具（Ⅰ正确）、利率衍生工具（Ⅱ正确）、股权式衍生工具（Ⅲ正确） 、信用衍生工具（Ⅳ正确）。

7、下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。【选择题】

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.内幕交易行为的监管

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等（选项A、B、C正确），其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。

8、熊猫债券（）。Ⅰ.是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券Ⅱ.是国际多边金融机构在中国发行的美元债券Ⅲ.属于欧洲债券Ⅳ.属于外国债券【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：“熊猫债券” 是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券（Ⅰ正确），其属于外国债券（Ⅳ正确）。

9、（）是指投服中心依据《证券法》第九十五条第三款规定作为代表人参加的诉讼。【选择题】

A.证券支持诉讼

B.股东诉讼

C.证券代表人诉讼

D.损失核算

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券代表人诉讼是指投服中心依据《证券法》第九十五条第三款规定作为代表人参加的诉讼。

10、通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。【选择题】

A.场外发行

B.交易所发行

C.网下发行

D.证券交易所交易系统发行

正确答案:D

答案解析:选项D正确：通过证券交易所交易系统发行（网上发行）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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