2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-04-22)

发布时间：2021-04-22

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证监会在履行自己职责时，下列属于其有权采取的措施有（）。Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户Ⅲ.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以直接冻结或者查封该财产Ⅳ对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，必须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，才可以冻结该财产或者查封【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列措施：（1）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查； （2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； （3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料； （4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料； （5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押； （6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限最长不得超过二年； （7）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月； （8）通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。

2、已上市的公司通过指定投资者或全部投资者额外发行股份募集资金的融资方式，叫做（）。【选择题】

A.配股

B.配息

C.有偿配股

D.增发

正确答案:D

答案解析:选项D正确：已上市的公司通过指定投资者或全部投资者额外发行股份募集资金的融资方式，叫做增发。

3、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）来确定的。【选择题】

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流动性理论

正确答案:A

答案解析:选项A正确：现值理论认为，人们购买股票和其他有价证券，是因为它能带来预期收益。将股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。可见，股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

4、（）是指以取得利息、股息或资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体。【选择题】

A.证券市场主体

B.证券市场参与者

C.证券市场发行人

D.证券市场投资者

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券市场投资者，是指以取得利息、股息或资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体。证券市场投资者是证券市场的资金供给者。证券市场投资者的种类较多，既有个人投资者，也有机构投资者。

5、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是（）。【选择题】

A.通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险

B.通俗风险语言尽管表达形式很丰富，但语言的具体内涵并不淸晰

C.通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法

D.专业的风险语言体系下，每一个概念和提法内涵淸晰，有科学系统的理论支持

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：通俗语言下，风险往往是损失、问题、危机的时髦代名词，并非真正意义上的风险；而专业语言下的风险是损失发生前的状态，是真正意义上的风险。

6、公司配股的发行方式有（）。Ⅰ.有偿配股Ⅱ.无偿配股Ⅲ.增资配股Ⅳ.认购配股【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按照惯例，公司配股时新股的认购按照原有股权比例在原股东之间分配，即原股东拥有优先认购权。其配股的发行方式有有偿配股（Ⅰ正确）和无偿配股（红股）（Ⅱ正确）两种方式。

7、按权证的内在价值，可以将权证分为（）。Ⅰ.现金结算权证Ⅱ.平价权证Ⅲ.价内权证Ⅳ.价外权证【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证，其原理与期权相同。

8、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。【选择题】

A.金融远期合约

B.金融期货合约

C.金融现货合约

D.金融期权合约

正确答案:A

答案解析:选项A正确：交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是金融远期合约。金融期货合约是指由交易双方订立的，约定在未来某个日期以成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。

9、新中国成立以来，下列关于我国金融市场的发展历史正确的有（）。Ⅰ.1949-1978年：计划经济时期“大一统”的金融体系Ⅱ.1979-1983年：多元混合型金融体系Ⅲ.1984-1993年：以中央银行为中心，国家专业银行为主体，多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成Ⅳ.1994-2003年：逐步改革和完善的市场化金融体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：新中国成立以来我国金融市场的发展历史：（1）1949-1978年：计划经济时期“大一统”的金融体系；（2）1979-1983年：多元混合型金融体系；（3）1984-1993年：以中央银行为中心，国家专业银行为主体，多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成；（4）1994-2003年：逐步改革和完善的市场化金融体系；（5）2004-2011年：多种所有制和多种经营形式、结构合理、功能完善、高效安全的现代金融体系；（6） 2012年至今：基本金融制度逐步健全、对外开放程度不断提高的现代金融体系。

10、关于非公开发行股票的条件，以下说法正确的是（）。Ⅰ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让Ⅱ.本次发行的股份自发行结束之日起，6个月不得转让 Ⅲ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%Ⅳ.非公开发行股票的发行对象不超过35名【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据新修订的《上市公司证券发行管理办法》的第三十七条规定，上市公司非公开发行股票应符合以下条件：（1）发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%；（Ⅲ正确）（2）本次发行的股份自发行结束之日起，6个月内不得转让；（Ⅱ正确）（3）控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，18个月内不得转让；（Ⅰ错误）（4）募集资金使用符合规定；本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过35名。（Ⅳ正确）发行对象为境外战略投资者的，应当遵守国家的相关规定。

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