2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-02-21)

发布时间：2020-02-21

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、

金融危机的具体表现包括（）。

Ⅰ.金融资产价格大幅下跌

Ⅱ.金融机构大规模倒闭或濒临倒闭

Ⅲ.股市或债市暴跌

Ⅳ.某上市公司股票急剧下跌

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融危机指的是金融资产、金融机构或金融市场的危机，具体表现为金融资产价格大幅下跌（Ⅰ正确）、金融机构大规模倒闭、濒临倒闭（Ⅱ正确）或某个金融市场如股市或债市暴跌（Ⅲ正确）等。

2、各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的（）。【选择题】

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之一

正确答案:B

答案解析:选项B正确：各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的1/3。

3、（）是为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托无效。【选择题】

A.每日价格波动限制制度

B.大户报告制度

C.集中交易制度

D.强行平仓制度

正确答案:A

答案解析:选项A正确：每日价格波动限制制度是为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托无效。

4、

记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它具有（）的特点。

Ⅰ.可以一次或分次缴纳出资

Ⅱ.转让相对复杂或受限制

Ⅲ.便于挂失

Ⅳ.必须一次缴纳出资

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A符合题意：记名股票的特点是：

（1）股东权利归属于记名股东；

（2）可以一次或分次缴纳出资；（Ⅰ正确）

（3）转让相对复杂或受限制；（Ⅱ正确）

（4）便于挂失，相对安全。（Ⅲ正确）

5、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。【选择题】

A.证券公司

B.信托投资公司

C.商业银行

D.基金管理公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

6、关于股票流动性的叙述，正确的是（）。
Ⅰ.股票的流动性是指股票可以依法转让而变现的特性
Ⅱ.通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票
Ⅲ.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而股票流动性越低
Ⅳ.买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而股票流动性越高。（Ⅲ错误）

7、关于ETF与封闭式基金，以下说法不正确的是（）。
Ⅰ.ETF不可以在交易所上市交易
Ⅱ.ETF基金份额固定
Ⅲ.封闭式基金没有固定的存续期
Ⅳ.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

8、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益是指（）。【选择题】

A.收益性

B.安全性

C.流动性

D.偿还性

正确答案:C

答案解析:选项C正确：债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益是指债券的流动性。债券的收益性是指债券能为投资者带来一定收入。债券的安全性是指由于债券发行时约定了到期偿还本金和利息，债券利率不受银行利率变动的影响，且利息偿还与本金支付有法律保障。债券的偿还性是指债权人在一定条件下，有请求债券发行者偿还债权本金及利息的权利。

9、

下列对普通股股东义务的叙述中，正确的有（）。

Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

Ⅱ.公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

Ⅲ.公司的控股股东、实际控制人、监事、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益

Ⅳ.如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《公司法》的规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任（Ⅰ正确）。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任（Ⅱ正确）。公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益（Ⅲ正确）。如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任（Ⅳ正确）。

10、关于非公开发行股票的条件，以下说法正确的是（）。
Ⅰ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
Ⅱ.本次发行的股份自发行结束之日起，12个月不得转让
Ⅲ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
Ⅳ.非公开发行股票的发行对象不超过10名【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：上市公司非公开发行股票应符合以下条件：

（1）发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；（Ⅲ正确）

（2）本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；（Ⅱ正确）

（3）控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；（Ⅰ错误）

（4）募集资金使用符合规定；本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。（Ⅳ正确）发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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