2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-07-13)

发布时间：2021-07-13

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。【选择题】

A.证券代销

B.证券承销

C.证券发行

D.证券包销

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

2、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。【选择题】

A.国家重点建设债券

B.财政债券

C.长期建设国债

D.特别国债

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于特别国债。

3、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。 Ⅰ.自由转让Ⅱ.主要吸纳储蓄资金 Ⅲ.短期性 Ⅳ.自由认购【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有自由转让（Ⅰ正确）、 自由认购（Ⅳ正确）的特点。

4、下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

B.自发行之日起10年内不得赎回

C.自发行之日起10年内具有1次赎回权

D.期限在15年以上

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权。

5、下列说法正确的是（）。【选择题】

A.风险定价和估值是市场风险管理的基础

B.盯模按市场价格计值

C.盯市按模型计值

D.全面估值过程就是风险因子的贴现过程

正确答案:A

答案解析:选项A正确：风险定价和估值是市场风险管理的基础。主要的市场风险的计量方法，例如 VaR、压力测试、情景分析等，都必须建立在全面估值的基础之上。全面估值的过程就是风险因子的映射过程。主要的估值方法包括盯市和盯模。盯市即按市场价格计值。对存在活跃市场的金融工具或产品，采用盯市法确定市场价格。盯模即按模型计值，当按市场价格计值存在困难时，金融机构可以按照数理模型确定的价值计值。

6、201×年6月30日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3.5%。则理论价格为（）元。【选择题】

A.96.62

B.93.36

C.98.29

D.97.31

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据零息债券理论价格定价公式FV为债券的面值；T为债券距离到期日时间长短； y为贴现率可得其理论价格为：100/（1+3.5%）=96.62元。

7、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股

B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出

C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股

D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股

正确答案:A

答案解析:选项A正确：通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股，且不超过10万股；通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股，且不超过5万股。卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出。

8、私募基金募集履行的程序有（）。Ⅰ.特定对象确定 Ⅱ.投资者适当性匹配Ⅲ.基金风险揭示Ⅳ.合格投资者确认【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：私募基金募集应当履行下列程序：（1）特定对象确定；（2）投资者适当性匹配；（3）基金风险揭示；（4）合格投资者确认；（5）投资冷静期；（6）回访确认。

9、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。【选择题】

A.逐日盯市制度

B.每日限价制度

C.大户报告制度

D.保证金制度

正确答案:D

答案解析:选项D正确：由于期货交易的保证金比率很低，因此有高度的杠杆作用，这一杠杆作用使套期保值者能用少量的资金为价值量很大的现货资产找到回避价格风险的手段，也为投机者提供了用少量资金获取盈利的机会。

10、下列关于股票价格的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.理论上说，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证

B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利

C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值

D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，股票的价值取决于未来收益的大小。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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