2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-11-30)

发布时间：2020-11-30

---

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、沪股通起始额度为每日（）亿元人民币。【选择题】

A.520

B.80

C.100

D.130

正确答案:A

答案解析:选项A正确：沪股通起始额度为毎日130亿元人民币。为进一步完善内地与香港股票市场互联互通机制，2018年5月1日期，沪股通每日额度调整为520亿元人民币。

2、（）是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。【选择题】

A.信息报送制度

B.信息公开披露制度

C.风险控制制度

D.年报审计监管

正确答案:D

答案解析:选项D正确：年报审计监管是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

3、衡量公司财务安全性的指标有（）。Ⅰ.杠杆比率 Ⅱ.债务担保比率 Ⅲ.长期债务比率 Ⅳ.短期财务比率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：衡量财务安全性的指标有杠杆比率（Ⅰ正确）、债务担保比率（Ⅱ正确）、长期债务比率（Ⅲ正确）、短期财务比率（Ⅳ正确）等。衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。衡量公司盈利水平高低的指标是每股收益和净资产收益率。

4、全球金融体系的参与者包括（）。Ⅰ.政府Ⅱ.公共部门Ⅲ.金融公司Ⅳ.住户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括金融公司（Ⅲ项正确）、非金融公司、住户（Ⅳ项正确）、为住户服务的非营利机构、广义政府（Ⅰ项正确）、公共部门（Ⅱ项正确）。

5、市场流动性（），冲击成本（）。【选择题】

A.越高    越高

B.越高    越低

C.越低    越低

D.变高    不变

正确答案:B

答案解析:选项B正确：市场流动性越高，冲击成本越低；反之，流动性越低，冲击成本越大。

6、注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括（）。Ⅰ.证券投资咨询Ⅱ.财务顾问业务Ⅲ.证券经纪Ⅳ.证券自营【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。根据最新《证券法》，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：（1）证券经纪；（2）证券投资咨询；（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（4）证券承销与保荐；（5）证券融资融券；（6）证券做市交易；（7）证券自营；（8）其他证券业务。证券公司经营上述第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（4）项至第（8）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（4）项至第（8）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。

7、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。【选择题】

A.长期稳定

B.中短期

C.中期

D.短期

正确答案:A

答案解析:选项A正确：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。

8、日经225股价指数是（）编制和公布的。【选择题】

A.道·琼斯公司

B.日本大藏省

C.日本经济新闻社

D.东京证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。该指数从1950年9月开始编制，最初根据在东京证券交易所第一市场上市的225家公司的股票算出修正平均股价，称为东证修正平均股价。

9、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。【选择题】

A.证券市场

B.基金市场

C.信托市场

D.房地产市场

正确答案:A

答案解析:选项A正确：QFII制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

10、无记名股票的特点包括（）。Ⅰ.股东权利归属股票的持有人 Ⅱ.认购股票时要求一次缴纳出资 Ⅲ.转让相对简便 Ⅳ.安全性较差【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：无记名股票的特点包括股东权利归属股票的持有人、认购股票时要求一次缴纳出资、转让相对简便、安全性较差。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。