2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-07-21)

发布时间：2021-07-21

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、财务顾问机构为上市公司收购、重大资产重组、合并、分立、分拆、股份回购、激励事项等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的相关事项提供方案设计、出具专业意见等证券服务业务的，应当按照规定向（）备案。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院

D.人民银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问机构为上市公司收购、重大资产重组、合并、分立、分拆、股份回购、激励事项等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的相关事项提供方案设计、出具专业意见等证券服务业务的，应当按照规定向中国证监会备案。

2、投资者委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是（）。 Ⅰ.佣金Ⅱ.过户费Ⅲ.印花税Ⅳ.托管费【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：托管是投资者将持有的证券委托给证券公司保管。在投资者委托买卖证券时，不涉及托管。（Ⅳ不符合题意）

3、债券估值的基本原理就是（）。【选择题】

A.持有成本理论

B.现金流贴现

C.货币时间价值

D.无套利理论

正确答案:B

答案解析:选项B正确：债券估值的基本原理就是现金流贴现。债券投资者持有债券，会获得利息和本金偿付。把现金流入用适当的贴现率进行贴现并求和，便可得到债券的理论价格。

4、开放式基金的认购方式是（）。【选择题】

A.金额认购

B.份额认购

C.面值认购

D.份额或金额认购

正确答案:A

答案解析:选项A正确：开放式基金的认购釆取金额认购的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额，基金注册登记人在基金认购结束后，再按基金份额的认购价格，将申请认购基金的金额换算成投资人应得的基金份额。

5、电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。【选择题】

A.自助终端系统

B.客户端委托系统

C.页面客户端系统

D.电脑交易系统

正确答案:D

答案解析:选项D正确：电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

6、从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（）。Ⅰ.主观性Ⅱ.客观性Ⅲ.反映交易意愿的利率 Ⅳ.是实际发生的利率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：本题主要考査伦敦银行间同业拆借利率的特点。从LIBOR的取样和计算方式可以看出，它所代表的其实并非实际发生的金融交易的利率，而是反映交易意愿的利率，具有很强的主观性，这当然有利有弊，但它的确为LIBOR后来曝出被报价行操纵的丑闻埋下了伏笔。

7、全球首个股票指数期货合约是由美国堪萨斯交易所推出的（）。【选择题】

A.国际市场货币IMM

B.价值线指数期货合约

C.国民抵押协会债券

D.S&P500指数期货合约

正确答案:B

答案解析:选项B正确：1982年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约——价值线指数期货合约；芝加哥期货交易所则紧随其后，同年推出了S&P500指数期货合约。

8、证券公司申请借入次级债务，应当提交的申请文件包括（）。Ⅰ.相关股东(大)会决议 Ⅱ.借入次级债务合同 Ⅲ.合同当事人之间的关联关系说明 Ⅳ.债权人净资产情况的说明材料【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司申请借入次级债务，应当提交以下申请文件：（1）申请书；（2）相关股东(大)会决议；（Ⅰ正确）（3）借入次级债务合同；（Ⅱ正确）（4）债务资金的用途说明；（5）合同当事人之间的关联关系说明；（Ⅲ正确）（6）证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告；（7）债权人净资产情况的说明材料；（Ⅳ正确）（8）中国证监会要求提交的其他文件。

9、证券公司主要业务包括（）。Ⅰ.证券投资咨询业务Ⅱ.证券做市交易Ⅲ.证券承销与保荐业务 Ⅳ.担保业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。根据最新《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务： （一）证券经纪； （二）证券投资咨询； （三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （四）证券承销与保荐； （五）证券融资融券； （六）证券做市交易； （七）证券自营； （八）其他证券业务。国务院证券监督管理机构应当自受理前款规定事项申请之日起三个月内，依照法定条件和程序进行审查，作出核准或者不予核准的决定，并通知申请人；不予核准的，应当说明理由。 证券公司经营证券资产管理业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。

10、（）是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家政治经济发展状态的灵敏信号。【选择题】

A.股票价格

B.股指期货

C.股价指数

D.货币基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家政治经济发展状态的灵敏信号。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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