2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-04-09)

发布时间：2021-04-09

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，包括（）。Ⅰ.取得基金收益 Ⅱ.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会 Ⅲ.参与基金日常投资管理Ⅳ.申购、赎回或者转让基金份额【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券投资基金法》规定，我国基金份额持有人享有以下权利：（1）分享基金财产收益；（Ⅰ正确）（2）参与清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（Ⅳ正确）（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；（Ⅱ正确）（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（7）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼；（8）基金合同约定的其他权利。Ⅲ项，基金日常投资管理属于基金管理人的职责。

2、资本市场包括（）。Ⅰ.股票及衍生品市场Ⅱ.债券及衍生品市场Ⅲ.期货及衍生品市场Ⅳ.中长期资金借贷品市场【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：资本市场是长期金融市场或长期资金市场，是为一年以上资本性或准资本性融资产品提供发行和交易服务的有形或无形的市场总和。资本市场包括股票及衍生品市场、债券及衍生品市场、中长期资金借贷品市场；广义的资本市场还包括为国民经济发展和企业经营运行发挥稳定作用的期货市场。

3、政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ.发行数量Ⅱ.期限安排Ⅲ.竞价方式Ⅳ.发行方式【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量（Ⅰ正确）、期限安排（Ⅱ正确）、发行方式（Ⅳ正确）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。

4、参与者为达成交易而直接向交易对手做出的，对手方确认即可成交的报价是（）。【选择题】

A.公开报价

B.对话报价

C.双边报价

D.小额报价

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手做出的、对手方确认即可成交的报价。

5、“新三板”指的是（）。【选择题】

A.中小板市场

B.创业板市场

C.全国中小企业股份转让系统

D.区域性股权交易市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：全国中小企业股份转让系统俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。

6、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。【选择题】

A.股东的权利

B.债权人的义务

C.债权人的权利

D.债权人的责任

正确答案:A

答案解析:选项A正确：可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。可转换公司债券与一般的债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有股东的权利。

7、股票的市场价格总是围绕其（）波动。【选择题】

A.内在价值

B.清算价值

C.票面价值

D.外在价值

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票的内在价值即理论价值，即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

8、国际债券与国内债券相比，特殊性在于（）。Ⅰ.资金来源广Ⅱ.发行规模大Ⅲ.存在汇率风险 Ⅳ.信用风险很大【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：同国内债券相比，国际债券的特殊性在于：（1）资金来源广、发行规模大；（Ⅰ、Ⅱ正确）（2）存在汇率风险；（Ⅲ正确）（3）有国家主权保障；（4）以自由兑换货币为计量单位。因为有国家主权保障，安全性较高，所以Ⅳ项错误。

9、上海证券交易所规定，可用于回购的企业债券标准是（）。 Ⅰ.评级信用等级为AAA级的 Ⅱ.发行规模面值在5亿元以上的 Ⅲ.期限在5年以上 Ⅳ.在沪市挂牌，经上交所认可的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上海证券交易所规定，可用于回购的企业债券标准是在沪市挂牌，经上交所认可的（Ⅳ正确）、评级信用等级为AAA级的（Ⅰ正确）；发行规模面值在5亿元以上的（Ⅱ正确）；期限在3年以上的企业债券（Ⅲ错误）。

10、开放式基金的认购方式是（）。【选择题】

A.金额认购

B.份额认购

C.面值认购

D.份额或金额认购

正确答案:A

答案解析:选项A正确：开放式基金的认购釆取金额认购的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额，基金注册登记人在基金认购结束后，再按基金份额的认购价格，将申请认购基金的金额换算成投资人应得的基金份额。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

特雷诺指数含有用于测试风险的指标，这些风险指标有赖于样本的选择，其样本选择的独立性导致基于不同样本选择所得到评估结果具有可比性。 （ ）

正确答案：×

关于证券经纪业务，以下表述正确的是（ ）。

A．经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，应承当全部责任

B．经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，按照损失额度给予一定比例赔偿

C．经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，经纪商不承担责任

D．在证券经济业务中，委托人的指令具有权威性

E．在证券经纪业务中，经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令

正确答案：AD

证权证券与设权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。（ ）

正确答案：×
设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的；而证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

市净率与市盈率相比，前者通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注；后者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视。 （ ）

正确答案：×

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