2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-07-07)

发布时间：2020-07-07

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。【选择题】

A.中央银行

B.清算机构

C. 银行业协会

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国际结算银行是一个旨在加强各国中央银行与国际金融机构合作的国际组织。

2、我国《基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责（）。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅳ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产（Ⅰ正确）；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户（Ⅱ正确）；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料（Ⅲ正确）；按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格（Ⅳ正确）；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

3、（）是最基础的金融衍生产品。【选择题】

A.金融远期合约

B.金融期货

C.金融期权

D.金融互换

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（被称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

4、下列关于保险公司次级债券的说法，正确的是（）。Ⅰ.批准向合格投资者募集Ⅱ.期限在5年以上（含5年）Ⅲ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任之后，其他负债之前Ⅳ.本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《保险公司次级定期债务管理办法》，保险公司次级债券是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在5年以上（含5年）（Ⅱ正确），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务（Ⅳ正确），保险公司次级债应当向合格投资者募集（Ⅰ正确）。

5、我国在美国上市的公司中，采取二层股权结构的有（）。Ⅰ.搜狐Ⅱ.网易Ⅲ.百度Ⅳ.京东【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据表决权与收益权的非等比配置，则有限制或无表决权股票和超级表决权股票，这两种特别股票均不享有经济性的优先权或劣后义务，仍按照投资多寡承担相应的经营风险，但限制或无表决权股票在承受风险的同时被限制或被剥夺了表决权，超级表决权股票则获得了高出持股比例数倍的表决权。流行海外股票市场的二层/多层股权结构，正是基于普通股票和这类特别股票的区分。在美国上市的百度、京东等公司即采取这种二层股权结构。

6、证券金融公司应当每（）个交易日结束后，公布转融资余额。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。

7、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）。Ⅰ.股票价值 Ⅱ.股票面值 Ⅲ.票面价值 Ⅳ.票面金额【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为票面金额（Ⅳ正确）、票面价值（Ⅲ正确）或股票面值（Ⅱ正确）。

8、我国第一只开放式基金是（）。【选择题】

A.华安创新

B.中国概念基金

C.货币市场基金

D.天翼基金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：2001年9月我国第一只开放式基金——华安创新诞生。

9、拥有暂时闲置资金的单位与资金短缺，需要补充资金的单位相互之间直接进行协议的市场为（）市场。【选择题】

A.直接融资

B.间接融资

C.资本

D.货币

正确答案:A

答案解析:选项A正确：拥有暂时闲置资金的单位与资金短缺，需要补充资金的单位相互之间直接进行协议的市场为直接融资市场。

10、代办股份转让系统即俗称的（）。【选择题】

A.主板市场

B.二板市场

C.三板市场

D.创业板市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：代办股份转让系统即俗称的三板市场。三板市场即全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

影响股票市场价格的最直接因素是（ ）。

A．清算价值

B．每股净资产

C．供求关系

D．政治因素

正确答案：C
答案为C。供求关系是影响股票市场价格的最直接因素，其他所有因素都是作用于供求关系而影响股票的市场价格。

一般来说，在衡量通货膨胀时，（ ）使用得最多、最普遍。 A．生产者物价指数 B．零售物价指数 C．成本物价指数 D．国民生产总值物价平减指数

正确答案：B
掌握零售物价指数、生产者价格指数、国民生产总值物价平减指数的概念。见教材第三章第一节，P73。

下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是( )。

A．它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具

B．一般认为，基金起源于美国

C．基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱

D．开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

正确答案：D
38.D【解析】证券投资基金是一种大众化的信托投资工具，A项错误；一般认为，基金起源于英国，B项错误；基金产业已经与银行业．证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一，C项错误。

目前，我国证券投资基金管理费按( )支付。

A.日

B.周

C.月

D.季

正确答案：C

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