2019年5月证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2019-03-16)

发布时间：2019-03-16

1.【答案】C。解析：证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。

2.【答案】D。解析：债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率.通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。

3.【答案】D。解析：对上市公司进行监管是证券交易所的职能。

4.【答案】A。解析：根据《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》的规定，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失.且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

5.【答案】C。解析：经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

6.【答案】C。

7.【答案】B。解析：我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

8.【答案】A。解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的.其净资本不得低于人民币2亿元。

9.【答案】D。解析：资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

10.【答案】C。

（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A．合法、合规性

B．全面性

C．审慎性

D．适时性

正确答案：C

第 25 题在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（　　）。

A．T+1日，冻结申购资金

B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号

C．T+4日，中签率公告见报；摇号

D．T+4日，摇号结果公告见报

正确答案：C
选项C应该是T+4日，摇号结果公告见报。

中国人民银行的主要职责包括（）。 A．拟订和执行财政、税收的发展战略、方针政策以及发展规划 B．持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备 C．负责金融业的统计、调查、分析和预测 D．发行人民币、管理人民币流通

正确答案：BCD
考点：掌握证券投资分析的信息来源。见教材第一章第四节，P19。

不属于证券市场的显著特征。

A.证券市场是价值直接交换的场所

B.证券市场是财产权利直接交换的场所

C.证券市场是价值实现增值的场所

D.证券市场是风险直接交换的场所

正确答案：C
答案为C。证券市场的显著特征有以下三个方面：(1)证券市场是价值直接交换的场所；(2)证券市场是财产权利直接交换的场所；(3)证券市场是风险直接交换的场所。

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