2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-12-10)

发布时间：2021-12-10

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、目前，非金融企业债务融资工具主要包括（）。Ⅰ.短期融资券Ⅱ.非公开定向发行债务融资工具Ⅲ.超级短期融资券Ⅳ.中期票据【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据中国人民银行2008年4月12日发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，非金融企业债务融资工具是指“具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券”。非金融企业债务融资工具目前主要包括短期融资券（Ⅰ正确）、超级短期融资券（Ⅲ正确）、中期票据（Ⅳ正确）、中小非金融企业集合票据、非公开定向发行债务融资工具（Ⅱ正确）等类型。

2、宏观经济对股票价格影响的特点是（）。Ⅰ.波及范围广        Ⅱ.干扰程度深Ⅲ.作用机制复杂                                                          Ⅳ.导致股价波动幅度较大【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范围广（Ⅰ正确）、干扰程度深（Ⅱ正确）、作用机制复杂（Ⅲ正确）并可能导致股价波动幅度大（Ⅳ正确）。

3、货币政策四大目标之间存在矛盾，任何一个国家要想同时实现是很困难的，但其中（）是一致的。【选择题】

A.充分就业与经济增长

B.经济增长与国际收支平衡

C.物价稳定与经济增长

D.物价稳定与充分就业

正确答案:A

答案解析:选项A正确：货币政策四大目标之间存在矛盾，任何一个国家要想同时实现是很困难的，但其中充分就业与经济增长是一致的。

4、证券公司机构间衍生品市场的报价系统具备的功能有（）。Ⅰ.适应私募市场需要的登记结算功能Ⅱ.开放的市场互联互通功能Ⅲ.多样的私募产品报价、发行、转让功能 Ⅳ.分层次、多维度的信息展示功能【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：报价系统具备五大功能：一是开放的市场互联互通功能。二是多样的私募产品报价、发行、转让功能。三是适应私募市场需要的登记结算功能。四是分层次、多维度的信息展示功能。五是灵活的投融资项目对接功能。

5、（）是金融机构的核心竞争力。【选择题】

A.风险控制

B.风险分散

C.风险管理

D.风险规避

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融机构的本质是承担和经营风险的企业，风险管理是金融机构的核心竞争力。

6、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有这种权利。【选择题】

A.手续费

B.保证金

C.佣金

D.期权费

正确答案:D

答案解析:选项D正确：期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务；期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

7、银行间债券市场推出的首个衍生产品是（）。【选择题】

A.债券远期交易

B.债券回购交易

C.债券现券交易

D.债券期货交易

正确答案:A

答案解析:选项A正确：债券远期交易是银行间债券市场推出的首个衍生产品。

8、融资期限在一年及一年以下的金融市场是（）。【选择题】

A.资本市场

B.回购市场

C.股票市场

D.货币市场

正确答案:D

答案解析:选项D正确：融资期限在一年及一年以下的金融市场是货币市场，又称短期金融市场或短期资金市场；资本市场亦称“长期金融市场”、“长期资金市场”，是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。资本市场主要包括股票市场、债券市场和基金市场等。

9、常见的行业分析因素包括（）。Ⅰ.行业或产业竞争结构 Ⅱ.行业可持续性 Ⅲ.抗外部冲击的能力 Ⅳ.劳资关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：行业分析因素包括行业或产业竞争结构（Ⅰ正确），行业可持续性（Ⅱ正确），抗外部冲击的能力（Ⅲ正确），监管及税收待遇——政府关系，劳资关系（Ⅳ正确），财务与融资问题，行业估值水平等。

10、上海证券交易所规定，可用于回购的企业债券标准是发行规模（）亿元以上，期限在（）年以上的企业债券。【选择题】

A.5，5

B.3，2

C.5，3

D.10，5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上海证券交易所规定，可用于回购的企业债券标准是在沪市挂牌，经上交所认可的、评级信用等级为AAA级的；发行规模面值在5亿元以上的；期限在3年以上的企业债券。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

下列不属于操纵市场行为的是（ ）。

A．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格

B．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

C．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

正确答案：D

依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。

A．基金管理公司

B．基金托管人

C．投资管理公司

D．基金发起人

正确答案：A

基金会计报表包括（ ）。

A．资产负债表

B．利润表

C．净值变动表

D．红利分配表

正确答案：ABC

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