2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-05-21)
发布时间:2020-05-21
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、证券机构应建立健全()体系,定期对公司所面临的风险状况进行检测,编制风险报告,确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。【选择题】
A.风险预警
B.风险监测
C.风险报告
D.风险控制
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券机构应建立健全风险报告体系,定期对公司所面临的风险状况进行检测,编制风险报告,确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。
2、普通股股东享有的基本权利为()。Ⅰ.转让股票 Ⅱ.了解公司生产经营关键技术Ⅲ.资产收益权和剩余财产分配权 Ⅳ.公司重大决策参与权【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:普通股的持有者是股份公司的基本股东,依法享受资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利(Ⅲ、Ⅳ正确)。除了上面的基本权利外,普通股票股东还可以享有由法律和公司章程所规定的其他权利,《中华人民共和国公司法》规定,股东还有以下主要权利:(1)股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告,对公司的经营提出建议或者质询;(2)股东持有的股份可依法转让;(3)公司为增加注册资本发行新股时,股东有权按照实缴的出资比例认购新股。股东大会应对向原有股东发行新股的种类及数额作出决议。股东的这一权利又称“优先认股权”或“配股权”。
3、申请证券评级业务应具备的条件是:实收资本和净资产均不少于()万元人民币。【选择题】
A.1000
B.5000
C.3000
D.2000
正确答案:D
答案解析:选项D正确:申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件:(1)具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元;(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人;(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度;(4)具有完善的业务制度;(5)最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录;(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
4、证券交易所归属()直接管理。【选择题】
A.国务院
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.省级人民政府
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券交易所归属中国证监会直接管理。
5、一般来说,一国货币政策的最终目标是()。【选择题】
A.稳定物价、促进经济增长、充分就业与平衡国际收支
B.稳定物价、促进经济增长、充分就业与国际收支顺差
C.稳定物价、促进经济增长、充分就业与产业结构升级
D.稳定物价、促进经济增长、充分就业与促进金融改革
正确答案:A
答案解析:选项A正确:货币政策的最终目标,是指货币政策在一段较长的时期内所要达到的目标,目标相对固定,基本上与一个国家的宏观经济目标相一致,因此最终目标也被称作货币政策的战略目标或长期目标。货币政策最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长、国际收支平衡和金融稳定。
6、通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易,包括()。Ⅰ.现券买卖 Ⅱ.质押式回购Ⅲ.买断式回购 Ⅳ.债券借贷【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:私募基金直接通过全国银行间同业拆借中心本币交易系统进行债券交易,包括各类债券的现券买卖(Ⅰ项正确)、回购(Ⅱ、Ⅲ项正确)、远期和借贷交易(Ⅳ项正确)。
7、假如债券票面金额定得较小,将会()。 Ⅰ.有利于小额投资者购买Ⅱ.发行工作量大Ⅲ.持有者分布面广Ⅳ.印刷费用较低【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:票面金额定得较小,有利于小额投资者购买(Ⅰ正确),持有者分布面广(Ⅲ正确),但债券本身的印刷及发行工作量大(Ⅱ正确),费用可能较高;票面金额定得较大,有利于少数大额投资者认购,且印刷费用等也会相应减少,但使小额投资者无法参与。
8、嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是()。【选择题】
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.OTC交易的衍生工具
D.结构化金融衍生工具
正确答案:A
答案解析:选项A正确:嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是嵌入式衍生工具。
9、1984年1月,新设(),至此,中央银行制度的基本框架初步确立。【选择题】
A.中国银行
B.中国工商银行
C.中国农业银行
D.中国人民银行
正确答案:B
答案解析:选项B正确:1984年1月,新设中国工商银行,中国人民银行过去承担的工商信贷和储蓄业务由中国工商银行专业经营,至此,中央银行制度的基本框架初步确立。
10、我国多层次资本市场中,对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用的是()。【选择题】
A.主板市场
B.创业板市场
C.三板市场
D.四板市场
正确答案:D
答案解析:选项D正确:四板市场又称区域性股权交易市场(区域股权市场),是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场,是我国多层次资本市场的重要组成部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
下列各项中,属于资本市场的是( )。
A.商业票据市场
B.拆借市场
C.黄金市场
D.一年以上的信贷市场
【解析】考查资本市场与货币市场的区别:前者融通长期资金,包括证券市场和中长期信贷市场等;后者融通短期资金,包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。A、B选项属于货币市场;C选项黄金市场不属于金融市场,因此答案为D选项。
以下属于我国金融证券的是( )。
A.混合资本债券
B.商业银行次级债券
C.证券公司债券
D.证券公司短期融资债券
关于可交换公司债券进行股票交换的价格及其调整与修正,正确的有 ( )。 A.公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于公告募集说明书目前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 B.募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则 C.若调整或修正交换价格,将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的,公司必须事先补充提供预备用于交换的股票 D.公司应对事先补充提供预备用于交换的股票设定担保,办理相关登记手续
了解可交换公司债券的主要条款设计要求和操作程序。见教材第八章第五节,P278。
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