2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-03-13)
发布时间:2021-03-13
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、201×年6月30日,中国人民银行发行1年期中央银行票据,每张面值为100元人民币,年贴现率为3.5%。则理论价格为()元。【选择题】
A.96.62
B.93.36
C.98.29
D.97.31
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据零息债券理论价格定价公式FV为债券的面值;T为债券距离到期日时间长短; y为贴现率可得其理论价格为:100/(1+3.5%)=96.62元。
2、外资股按上市地域可以分为()。Ⅰ.境内上市外资股Ⅱ.境外上市外资股Ⅲ.上证外资股Ⅳ.深证外资股【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:外资股按上市地域,可以分为境内上市外资股(Ⅰ正确)和境外上市外资股(Ⅱ正确)。外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。
3、股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。【选择题】
A.过半数
B.1/3
C.2/3
D.全数
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《公司法》的规定,股东大会做出决议,必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是,股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
4、()开始我国规定银行不得从事证券业经营。【选择题】
A.1989年
B.1991年
C.1992年
D.1993年
正确答案:D
答案解析:选项D正确:我国1993年开始全面整顿金融秩序,规定银行不得从事证券业经营。1998年颁布了《证券法》,进一步明确了金融机构分业经营原则。
5、发行公司债券,发行人应当按照《公司法》或者公司章程相关规定对()作出决议。Ⅰ.发行债券的数量Ⅱ.债券期限Ⅲ.募集资金的用途Ⅳ.决议的有效期【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:发行公司债券,发行人应当按照《公司法》或者公司章程相关规定对以下事项作出决议:(1)发行债券的数量;(Ⅰ正确)(2)发行方式;(3)债券期限;(Ⅱ正确)(4)募集资金的用途;(Ⅲ正确)(5)决议的有效期;(Ⅳ正确)(6)其他按照法律法规及公司章程规定需要明确的事项。发行公司债券,如果对增信机制、偿债保障措施作出安排的,也应当在决议事项中载明。
6、指数基金比较适合于下列()的资金投资。【选择题】
A.社会闲资
B.对冲基金
C.激进的投资者
D.社保基金
正确答案:D
答案解析:选项D正确:由于指数基金收益率的稳定性,投资的分散性以及高流动性,特别适合于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。
7、关于风险与损失,下列说法中错误的是()。【选择题】
A.风险只是损失的可能性,并不能等于损失
B.损失的偏事后的概念,而风险是明确的事前概念
C.损失实际产生后,风险仍然存在
D.损失和风险是事物发展的两种状态
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:在风险存在的时候,损失尚未发生;一旦损失实际产生了,风险就不存在了,不确定性已转化为确定性。
8、港股通交易以港币报价,投资者以()交收。【选择题】
A.欧元
B.人民币
C.美元
D.港元
正确答案:B
答案解析:选项B正确:港股通交易以港币报价,投资者以人民币交收。
9、基金份额持有人的基本权利包括()。Ⅰ.对基金收益的享有权Ⅱ.对基金份额的转让权Ⅲ.基金资产的管理权Ⅳ.在一定程度上对基金经营决策的参与权【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权(Ⅰ正确)、对基金份额的转让权(Ⅱ正确)和在一定程度上对基金经营决策的参与权(Ⅳ正确)。对于不同类型的基金,持有人对投资决策的影响方式是不同的。
10、不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。【选择题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司应在年度审计结束后,根椐其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额,并及时向保护基金公司申报清缴。不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后,确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
基金信息披露监管已形成了( )的基金信息披露规范体系。 A.以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导 B.以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南 C.以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充 D.以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引
熟悉基金信息披露监管的内容。见教材第十章第四节,P232。
分级基金由于内含结构化设计,具有( )等多重价值实现方式。 A.期权 B.杠杆 C.二级市场交易 D.套利
考点:了解分级基金的特点。见教材第二章第九节,1751。
ASAF的发起者为( )的证券分析师协会。
A.澳大利亚
B.中国香港
C.日本
D.韩国
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 2021-08-25
- 2020-03-03
- 2020-03-30
- 2021-01-09
- 2020-01-16
- 2021-05-13
- 2021-07-01
- 2020-07-08
- 2020-05-10
- 2021-09-02
- 2020-10-31
- 2020-05-28
- 2020-10-13
- 2020-01-14
- 2019-11-18
- 2021-05-30
- 2021-04-06
- 2020-05-13
- 2021-01-05
- 2019-11-05
- 2020-02-02
- 2021-02-21
- 2021-08-15
- 2019-11-03
- 2020-12-19
- 2020-03-11
- 2021-09-03
- 2020-12-21
- 2020-04-02
- 2020-04-08