2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-07-01)

发布时间：2021-07-01

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（）。 Ⅰ.基金兴华 Ⅱ.基金金泰 Ⅲ.基金安信 Ⅳ.基金开元【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰（Ⅱ正确）、基金开元（Ⅳ正确）设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

2、债券风险较小的原因是（）。Ⅰ.公司破产时债券偿付在前Ⅱ.债券的市场价格较稳定 Ⅲ.利息是费用范围，不受公司盈利影响 Ⅳ.债券没有固定的期限【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：考察债券的特点。债券风险较小的原因是：（1）公司破产时债券偿付在前；（Ⅰ正确）（2）债券的市场价格较稳定；（Ⅱ正确）（3）利息是费用范围，不受公司盈利影响 。（Ⅲ正确）

3、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。【选择题】

A.营销权

B.支配公司财产的权利

C.特许经营权

D.基本权利和义务

正确答案:D

答案解析:选项D正确：普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。

4、基金的募集过程中，下列关于基金合同生效的说法错误的是（）。【选择题】

A.基金份额持有人的人数不少于200人

B.基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币

C.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的当日发布基金合同生效公告

D.基金备案自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日发布基金合同生效公告。

5、下面关于无面额股票的阐述正确的是（）。Ⅰ.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票 Ⅱ.无面额股票也称为比例股票或份额股票 Ⅲ.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 Ⅳ.我国的《公司法》允许发行无面额股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国的《公司法》不允许发行无面额股票（Ⅳ错误）。无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票（Ⅰ正确），无面额股票也称为比例股票或份额股票（Ⅱ正确），无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减（Ⅲ正确）。

6、普通股票股东拥有（）直接体现了其在经济利益上的要求。 Ⅰ.选举权Ⅱ.剩余资产分配权Ⅲ.表决权Ⅳ.公司资产收益权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：选举权和表决权都是身份权利。普通股票股东拥有剩余资产分配权（Ⅱ正确）和公司资产收益权（Ⅳ正确）直接体现了其在经济利益上的要求。

7、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的是（）。【选择题】

A.双货币债券

B.可转换欧洲债券

C.附权益权证债券

D.附债务权证债券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：附权证债券有权益权证、债务权证、货币权证、黄金权证等一系列类型。其特点分别为：（1）附权益权证债券允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票；（2）附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券；（3）附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币；（4）附黄金权证债券允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金。

8、股价平均数的种类有（）。Ⅰ.简单算术股价平均数Ⅱ.加权股价平均数Ⅲ.修正股价平均数Ⅳ.指数平均数【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C说法正确：股价平均数包括简单算术股价平均数（Ⅰ正确）、加权股价平均数（Ⅱ正确）和修正股价平均数（Ⅲ正确）等三种形式，没有指数平均数这种说法。

9、基金托管费通常按（）的一定比率提取。【选择题】

A.基金总收益

B.基金资产市值

C.基金资产总值

D.基金资产净值

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

10、证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立（）。Ⅰ.转融通专用证券账户 Ⅱ.转融通担保证券明细账户 Ⅲ.转融通证券交收账户 Ⅳ.转融通担保资金明细账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户（Ⅱ正确） 、转融通担保资金明细账户（Ⅳ正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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