2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-10-25)

发布时间：2020-10-25

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为（）。【选择题】

A.独立型与非独立型

B.可分型与不可分型

C.独立型与分离型

D.可分离型与非分离型

正确答案:D

答案解析:选项D正确：按附新股认股权和债券能否分开来划分，债券可分为：（1）可分离型。即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让；（2）非分离型。即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖对象的债券。

2、下列关于股东权利的表述，正确的是（）。Ⅰ.普通股股东有重大决策参与权Ⅱ.普通股股东有公司资产收益权Ⅲ.优先股股东的剩余财产分配权在普通股股东之后Ⅳ.优先股股东没有投票表决权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：普通股股东具有以下权利：（1）公司重大决策参与权；（Ⅰ正确）（2）公司资产收益权；（Ⅱ正确）（3）公司剩余资产分配权；（4）其他权利。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制（一般没有投票表决权），但在涉及优先股东自身利益事项进行表决时有表决权。（Ⅳ错误）优先股股东的剩余财产分配权在普通股股东之前。（Ⅲ错误）

3、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。【选择题】

A.保护投资者利益

B.证券经营机构的不断壮大

C.保证证券交易价格的稳定

D.保证证券发行人能够筹集到所需资金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

4、下列不属于股票特征的是（）。【选择题】

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.保本性

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：股票具有以下特征：收益性、价格波动性和风险性、流动性、永久性和参与性。

5、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为（）。Ⅰ.地方公债 Ⅱ.一般责任债券 Ⅲ.专项债券 Ⅳ.私人债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为一般责任债券（Ⅱ正确）、专项债券（Ⅲ正确）。一般债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系，其还本付息得到发行政府信誉和税收的支持，发行一般必须经当地议会表决或全体公民表决同意。专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，与特定项目或部分特定税收相联系，其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴。大部分专项债券是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资的。

6、下列关于QFII的说法中，正确的是（）。Ⅰ.QFII以一国的货币管制制度被废止为前提Ⅱ.QFII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制Ⅲ.QFII是资本市场开放的最终措施Ⅳ.境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：合格境外机构投资者（简称QFII）是以一国的货币管制制度的存在为前提，境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式（Ⅳ正确），其实质是一种有创意的资本管制。QDII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制。

7、股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括（）。Ⅰ.股利政策 Ⅱ.股票分割与合并 Ⅲ.增发、配股 Ⅳ.转增股本与股份回购【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括：股利政策（Ⅰ正确） 、股票分割与合并（Ⅱ正确） 、增发、配股（Ⅲ正确） 、转增股本与股份回购（Ⅳ正确）。

8、以下不属于货币衍生工具的是（）。【选择题】

A.货币互换

B.货币期权

C.远期外汇合约

D.股票期货

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，货币类衍生工具的类型则主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约；股票期货属于股权类产品衍生工具。股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，其主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

9、下面关于股票性质描述错误的是（）。【选择题】

A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是物权证券、债权证券

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：股票既不是物权证券，也不是债权证券，而是一种综合权利证券、有价证券、要式证券、证权证券、资本证券。

10、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。【选择题】

A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券

B.财政部在国外发行的债券，属于政府债券

C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：我国利用国际债券市场筹集资金的主要债券品种有：政府债券、金融债券以及可转换公司债券。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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