2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2019-11-07)

发布时间：2019-11-07

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。
Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所
Ⅱ.各股东所持股份数
Ⅲ.各股东所持股票的编号
Ⅳ.各股东取得股份的日期【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载股东的姓名或者名称（Ⅰ正确）及住所、各股东所持股份数（Ⅱ正确）、各股东所持股票的编号（Ⅲ正确）以及各股东取得股份的日期（Ⅳ正确）等事项。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。

2、契约型基金筹集的资金属于（）。【选择题】

A.信托财产

B.自有资金

C.公司资本

D.公司负债

正确答案:A

答案解析:选项A正确：契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。

3、下列属于直接融资的特点的是（）。
Ⅰ.相对集中性
Ⅱ.差异性较大
Ⅲ.部分不可逆性
Ⅳ.相对较强自主性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：直接融资的特点：直接性、分散性、差异性较大（Ⅱ正确）、部分不可逆性（Ⅲ正确）、相对较强自主性（Ⅳ正确）。

4、货币政策的操作目标有（）。Ⅳ.短期货币市场利率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

5、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列不属于证券服务机构的是（）。【选择题】

A.证券投资咨询机构和财务顾问机构

B.资信评级机构和资产评估机构

C.会计师事务所和律师事务所

D.证券监管机构

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

6、

下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。

Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策

Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理

Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议

Ⅳ.中国证监会授予的其他职责

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。其主要职责是：

（1）认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策（Ⅰ项正确），依据中国证监会的授权对其管辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理（Ⅱ项正确）；

（2）依法查处辖区内前述监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议（Ⅲ项正确）；

（3）中国证监会授予的其他职责（Ⅳ项正确）。

7、集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（）的原则共同发行的企业债券。【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体，按照“统一组织、分别负债、统一担保、集合发行”的原则共同发行的企业债券。2007年3月，国家发改委发布了《关于下达2007年第一批企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知》；随后，中小企业集合债的试点工作开展。

8、（）一般指未被对冲或未加保护的风险。【选择题】

A.风险源

B.风险敞口

C.风险事件

D.风险损失

正确答案:B

答案解析:选项B正确：风险源，是指可能单独或共同引发风险的内在要素；风险敞口，也被称为风险暴露，一般指未被对冲或未加保护的风险；风险事件，是指特定的引发损失（或收益）的事件；

9、我国债券市场发行债券包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国债券市场发行债券包括利率债和信用债。利率债，是指直接以政府信用为基础或是以政府提供偿债支持为基础而发行的债券。由于有政府信用背书，正常情况下利率债的信用风险很小，影响其内在价值的因素主要是市场利率或资金的机会成本。广义的利率债除了国债、地方政府债，还可包括中央银行发行的票据、国家开发银行等政策性银行发行的金融债、铁路总公司等政府支持机构发行的债券。信用债，是指以企业的商业信用为基础而发行的债券，中期票据、短期融资券、企业债、公司债四个主要品种构成我国信用债市场主体。

10、（）是金融机构的核心竞争力。【选择题】

A.风险控制

B.风险分散

C.风险管理

D.风险规避

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融机构的本质是承担和经营风险的企业，风险管理是金融机构的核心竞争力。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

我国基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费。

A．10%

B．5%

C．1.5%

D．0.25%

正确答案：C

登记结算公司及其分机构有责任为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。（ ）

正确答案：×

公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%。 （ ）

正确答案：×

以贪污、受贿、侵占、挪用等违法犯罪所得的货币出资后取得股权的，对违法犯罪行为予以追究、处罚时，应当采取拍卖或者变卖的方式处置股权。( )

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

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