2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-12-11)

发布时间：2020-12-11

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、英国最具权威性的股价指数是（）。【选择题】

A.道琼斯工业股价平均指数

B.富时指数

C.NASDAQ市场及其指数

D.日经225股价指数

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融时报证券交易所指数，也称富时指数，是英国最具权威性的股价指数。

2、股票退市制度的作用有（）。Ⅰ.有利于健全资本市场功能Ⅱ.有利于实现优胜劣汰Ⅲ.有利于提高市场竞争力Ⅳ.保护投资者特别是中小投资者合法权益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易。股票退市制度是资本市场重要的基础性制度，有利于健全资本市场功能，降低市场经营成本，增强市场主体活力，提高市场竞争能力；有利于实现优胜劣汰，惩戒重大违法行为，引导理性投资，保护投资者特别是中小投资者合法权益。

3、根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（1）一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；（Ⅰ符合题意）（2）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；（Ⅱ符合题意）（3）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（Ⅳ符合题意）（4）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；（Ⅲ符合题意）（5）中国证监会规定禁止的其他情形。

4、做市商说法正确的是（）。 Ⅰ.维持市场流动性，满足投资者投资需求 Ⅱ.有效稳定市场价格，增强市场稳定性 Ⅲ.能够增强市场透明度 Ⅳ.受到严格监管【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：做市商特征：（1）具有价格发现功能，有助于发现和提升企业价值；（2）维持市场流动性，满足投资者投资需求；（Ⅰ正确）（3）有效稳定市场价格，增强市场稳定性；（Ⅱ正确）（4）能够增强市场的透明度；（Ⅲ正确）（5）受到严格监管。（Ⅳ正确）

5、中央银行就金融机构对客户购买房地产等方面放款的限制措施是（）。【选择题】

A.消费者信用控制

B.证券市场信用控制

C.不动产信用控制

D.直接信用控制

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中央银行就金融机构对客户购买房地产等方面放款的限制措施是不动产信用控制；选项A不符合题意：消费者信用控制是指中央银行对不动产以外的各种耐用消费品的销售融资予以控制；选项B不符合题意：证券市场信用控制是指中央银行对有关证券交易的各种贷款和信用交易的保证金比率进行限制；选项D不符合题意：直接信用控制是指以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制。

6、根据委托价格限制，委托指令包括（）。Ⅰ.开市委托Ⅱ.高价委托Ⅲ.市价委托Ⅳ.限价委托【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据委托价格限制，委托指令包括市价委托（Ⅲ正确）、限价委托（Ⅳ正确）、停止损失委托、停止损失限价委托。

7、证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。【选择题】

A.公开原则

B.诚信原则

C.公正原则

D.公平原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

8、统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为（）。【选择题】

A.股权登记日

B.股利宣布日

C.除息除权日

D.派发日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股利政策的四个重要日期：（1）股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放；（2）股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间；（3）除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利；（4）派发日，即股利正式发放给股东的日期。根据证券存管和资金划转的效率不同，通常会在几个工作日之内到达股东账户。

9、由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。【选择题】

A.亚洲债券

B.欧洲债券

C.龙债券

D.外国债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。外国债券一般由发行国所在地的证券公司、金融机构承销。

10、金融衍生工具是指（）。【选择题】

A.建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

B. 建立在金融衍生产品之上，其价格取决于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

C. 基础金融产品本身

D.建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融衍生工具又被称为“金融衍生产品”，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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