2019年5月证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2019-03-14)

发布时间：2019-03-14

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1、(   )是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

A、客户信用交易担保证券账户

B、信用交易证券交收账户

C、融资专用资金账户

D、融券专用证券账户

2、下列关于委托撤销的说法中，错误的是(   )。

A、在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

B、证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

C、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

D、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

3、(   )是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

A、债券账户

B、A股账户

C、转债账户

D、基金账户

4、下列不属于债券的基本性质的是(   )。

A、债券属于有价证券

B、债券是一种虚拟资本

C、债券是债权的表现

D、发行人必须在约定的时间付息还本

5、证券交易使证券的(   )特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

A、风险性

B、收益性

C、盈利性

D、流动性

6、目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括(  )。

A、上证50

B、国债指数

C、中小板综指

D、基金指数

7、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于(  )。

A、30人

B、35人

C、55人

D、80人

8、采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为(  )日。(T日为申购日)

A、T+2

B、T+1

C、T+3

D、T

9、关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后(  )内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

A、2日

B、3日

C、4日

D、5日

10、关于证券交收违约，下列说法中错误的是(  )。

A、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

B、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收

C、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵

D、中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

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