2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-01-31)

发布时间：2020-01-31

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、

上证380指数样本股的选择主要考虑（）。

Ⅰ.盈利能力

Ⅱ.成长性

Ⅲ.负债比率

Ⅳ.新兴行业的代表性

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力（Ⅰ正确）、成长性（Ⅱ正确）、流动性和新兴行业的代表性（Ⅳ正确），侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。

2、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。【选择题】

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：2004年10月，中国证监会和原中国银监会、中国人民银行制定并发布《证券公司短期融资券管理办法》。根据该办法，证券公司短期融资券是指“证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券”。证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%，在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

3、电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。【选择题】

A.自助终端系统

B.客户端委托系统

C.页面客户端系统

D.电脑交易系统

正确答案:D

答案解析:选项D正确：电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

4、发行附认股权证的公司债券对发行人的不利影响不包括（）。【选择题】

A.相对于普通可转换公司债券，发行人一直都有偿还本息的义务

B.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响

C.一次发行，二次融资

D.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：C项属于发行附认股权证的公司债券对发行人的有利影响。

5、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。【选择题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金监管机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是基金管理人。基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责。

6、

下列选项中，属于自助委托形式的有（）。

Ⅰ.柜台委托

Ⅱ.电话委托

Ⅲ.磁卡委托

Ⅳ.网上委托

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：自助委托包括电话委托（Ⅱ正确）、磁卡委托（Ⅲ正确）、网上委托（Ⅳ正确）等。

7、下列关于我国非公开募集证券投资基金的基本规范表述正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列标准的单位和个人：（1）净资产不低于1 000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

8、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

9、为防止风险传递和利益冲突，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的（）制度。【选择题】

A.信息披露

B.信息报送

C.禁止同业竞争

D.隔离墙

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司与其子公司，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。

10、

根据《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

Ⅰ.发行

Ⅱ.自营

Ⅲ.交易

Ⅳ.登记

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易（Ⅰ、Ⅲ项正确）及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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