2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-01-10)

发布时间:2020-01-10


2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、保荐制度的核心内容是对企业发行上市提出了()。【选择题】

A.双保要求

B.融资额度要求

C.注册资本要求

D.辅导要求

正确答案:A

答案解析:选项A正确:保荐制度的核心内容是对企业发行上市提出了双保要求,即企业发行上市必须要由保荐机构进行保荐,并由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。

2、公司不得再次发行公司债券的情形有()。 
Ⅰ.最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为
Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态
Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确:根据《公司债券发行试点办法》第八条,存在下列情形之一的,不得发行公司债券:

(1)最近36个月内财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为;(Ⅰ正确)

(2)本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(Ⅱ正确)

(3)对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态;(Ⅲ正确)

(4)严重损害投资者合法权益和社会公众利益的情形。(Ⅳ正确)

3、()认为风险是指经济行为主体所面临的,以外生指定或科学计算出的以客观概率形式存在的不确定性。【选择题】

A.弗兰克·奈特

B.马科维茨

C.小阿瑟·威廉姆斯

D.凯恩斯

正确答案:A

答案解析:选项A正确:在弗兰克·奈特看来,所谓风险是指“经济行为主体所面临的,以外生指定或科学计算出的以客观概率形式存在的不确定性”。20世纪50年代以来,尤其是美国经济学家马科维茨提出“均值一方差理论”以来,金融学家和经济学家不断加深对风险的理解,但是,目前金融学文献对“金融风险”并没有统一的定义。

4、()是由存券银行在基础证券发行国安排的银行,它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。【选择题】

A.存券银行

B.外汇交易所

C.中央存托公司

D.托管银行

正确答案:D

答案解析:选项D正确:托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行,它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。

5、下列不属于金融期货交易制度的是()。【选择题】

A.逐日盯市制度

B.连续交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:除选项A、C、D外,金融期货的交易制度还包括集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、每日价格波动限制及断路器规则、大户报告制度。

6、不同信用等级债券之间的收益率差被称为()。【选择题】

A.利率风险结构

B.基差

C.信用利差

D.风险溢价

正确答案:C

答案解析:选项C正确:通常,采用信用评级来确定不同债券的违约风险大小,不同等级债券之间的收益率差则反映了不同违约风险的风险溢价,因此也被称为信用利差。

7、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为()。
Ⅰ.流通股
Ⅱ.非流通股
Ⅲ.普通股
Ⅳ.优先股【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为非流通股(Ⅱ正确)和流通股(Ⅰ正确),这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。

8、

下列属于场内交易市场特点的有()。

Ⅰ.集中交易

Ⅱ.公开竞价

Ⅲ.经纪制度

Ⅳ.市场监管严密

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:场内交易市场的特点包括集中交易(Ⅰ项正确)、公开竞价(Ⅱ项正确)、经纪制度(Ⅲ项正确)、市场监管严密(Ⅳ项正确)。

9、

关于金融期货特点的描述,正确的有()。

Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的

Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的

Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的,仅限于所支付的期权费,而可能取得的盈利却是无限的

Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的,仅限于所收取的期权费,而可能遭受的损失是无限的

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的(Ⅰ正确)。相反,在金融期权交易中,由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性,他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性。从理论上说,期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的,仅限于所支付的期权费,而可能取得的盈利却是无限的(Ⅲ正确);相反,期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的,仅限于所收取的期权费,而可能遭受的损失却是无限的(Ⅳ正确)。

10、基金是()投资工具,筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。【选择题】

A.直接

B.间接

C.信托

D.资金

正确答案:B

答案解析:选项B正确:股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业,而基金是间接投资工具,筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

( )不是证券经营机构的监督检查机构。

A.证券经营机构自身

B.投资者

C.证券交易所

D.证券管理部门

正确答案:B

资金资产价值应考虑滥价问题。 ( )

正确答案:√
153.A【解析】基金、资产、价值需要考虑的因素包括:价值频率、交易价格、价格操纵及滥价问题、价值方法的一致性及公开性。

基金销售业务信息管理平台主要包括( )。

A.前台业务系统

B.后台管理系统

C.综合业务系统

D.应用系统的支持系统

正确答案:ABD

证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成

独立财产,由基金托管人托管、基金管理人管理以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 ( )

正确答案:√
证券投资基金是一种利益共享而风险共担的投资方式。

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