2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-06-12)

发布时间：2021-06-12

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、发行人应在每期金融债券发行前（）个工作日将相关的发行申请文件报（）备案。【选择题】

A.5；中国人民银行

B.3；中国证监会

C.5；证券交易所

D.3；证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发行人应在每期金融债券发行前5个工作日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。

2、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会（）。【选择题】

A.不变

B.下跌

C.上涨

D.不确定，买入是为了降低风险

正确答案:C

答案解析:选项C正确：看涨期权也称认购权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会上涨。

3、根据ETF跟踪的指数不同，可分为（）ETF。Ⅰ.股票型Ⅱ.基金型 Ⅲ.债券型 Ⅳ.权证型【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF（Ⅰ正确）、债券型ETF（Ⅲ正确）等。

4、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。【选择题】

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.道德手段

正确答案:A

答案解析:选项A正确：法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

5、一般来说，中央银行紧缩银根会导致股票价格（）。【选择题】

A.不变

B.不确定

C.下降

D.上升

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中央银行采取紧缩的货币政策，减少货币供应，资金普遍吃紧，流入股票市场的资金减少，投资者纷纷卖出股票离场，使对股票市场的需求大为减少，交易萎缩，股价下跌。

6、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。【选择题】

A.协商定价方式

B.询价方式

C.上网竞价方式

D.市价折扣方式

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

7、下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（）。【选择题】

A.组织证券从业人员水平考试

B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益

C.组织开展证券业国际交流与合作

D.制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《中国证券业协会章程》，中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能：（1）推进行业诚信建设，督促会员履行社会责任；（2）组织证券从业人员水平考试；（3）推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益；（4）推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引；（5）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；（6）对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理；（7）其他涉及自律、服务、传导的职责。

8、集合资产管理计划募集的资金可以投资于（）。Ⅰ.中国境内依法发行的股票、债券 Ⅱ.证券投资基金、央行票据、短期融资券 Ⅲ.资产支持证券、金融衍生品 Ⅳ.中国证监会认可的其他投资品种【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：考查集合资产管理计划募集的资金的投资范围。集合资产管理计划募集的资金可以投资于：（1）中国境内依法发行的股票、债券 ；（Ⅰ正确）（2）证券投资基金、央行票据、短期融资券；（Ⅱ正确）（3）资产支持证券、金融衍生品 ；（Ⅲ正确）（4）中国证监会认可的其他投资品种。（Ⅳ正确）

9、金融债券作为债券的一种特殊类型，它具有的特点是（）。Ⅰ.金融债券一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让 Ⅱ.我国金融债券的发行对象主要为个人，利息收入可免征个人收入所得税和个人收入调节税Ⅲ.金融债券的利息不计复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息 Ⅳ.金融债券的利率固定，一般都高于同期储蓄利率【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融债券作为债券的一种特殊类型，它具有以下特点：（1）金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系；（2）金融债券一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让；（Ⅰ正确）（3）我国金融债券的发行对象主要为个人，利息收入可免征个人收入所得税和个人收入调节税；（Ⅱ正确） （4）金融债券的利息不计复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息； （Ⅲ正确）（5）金融债券的利率固定，一般都高于同期储蓄利率；（Ⅳ正确） （6）我国发行过金融债券所筹集的资金一般都专款专用，如建设银行曾发行的投资债券，其主要用途就是为国家的大、中型建设项目筹措资金。

10、期限在1年以上的资金的跨国流动是（）。【选择题】

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.国际长期资金流动

D.保值性资金的流动

正确答案:C

答案解析:选项C正确：国际长期资金流动，是指期限在1年以上的资金的跨国流动是国际长期资金流动，主要包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式；国际短期资金流动，是指期限在一年或一年以下的资金的跨国流动，主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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