2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-09-13)

发布时间:2020-09-13


2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家规定对债权人给予偿付的是()。【选择题】

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券投资者保护基金

D.中国证券登记结算公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券投资者保护基金的用途是当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家规定对债权人给予偿付。

2、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()。【选择题】

A.企业债券

B.次级债券

C.金融债券

D.公司债券

正确答案:C

答案解析:选项C正确:中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量或利率水平,进行宏观调控。

3、通常以政府短期、中期、长期债券,欧洲美元债券,大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权,称之为()。【选择题】

A.股票组合期权

B.货币期权

C.利率期权

D.互换期权

正确答案:C

答案解析:选项C正确:通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权,称之为利率期权;股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权。货币期权又称为外币期权、外汇期权,指买方在支付期权费后,即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利;互换期权是以金融互换合约为交易对象的选择权,它赋予其持有者在规定时间内以规定条件与交易对手进行互换交易的权利。

4、按募集方式分类,债券分为()。【选择题】

A.公募债券、私募债券

B.有担保债券、无担保债券

C.贴现债券、附息债券、息票累积债券

D.实物债券、凭证式债券、记账式债券

正确答案:A

答案解析:选项A正确:按募集方式分类,债券分为公募债券和私募债券。按担保性质分类不同,可将债券分为有担保债券和无担保债券。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。根据债券券面形态不同,可以将债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

5、我国《公司法》规定股票发行价格可以是()。Ⅰ.票面金额 Ⅱ.超过票面金额 Ⅲ.低于票面金额 Ⅳ.任意金额【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:我国《公司法》规定股票发行价格可以和票面金额(Ⅰ正确)相等,也可以超过票面金额(Ⅱ正确),但不得低于票面金额。

6、货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施,其最终目标包括()。Ⅰ.稳定物价Ⅱ.完全就业Ⅲ.促进经济增长Ⅳ.平衡国际收支【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:货币政策的最终目标包括:稳定物价(Ⅰ项正确)、充分就业、促进经济增长(Ⅲ项正确)、平衡国际收支(Ⅳ项正确)、维护金融稳定。

7、基金自身投资活动产生的税收包括()。Ⅰ.所得税Ⅱ.营业税Ⅲ.印花税Ⅳ.增值税【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:基金自身投资活动产生的税收包括:(1)增值税; (2)印花税; (3)所得税。

8、按照流通受限与否分类,属于已上市流通股份的是()。Ⅰ.优先股Ⅱ.A股 Ⅲ.B股 Ⅳ.H股【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:A、B、H股都属于已上市流通股份(Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确)。未上市流通股份包括:发起人股份,募集法人股份,内部职工股,优先股等。

9、根据《证券公司压力测试指引》,证券公司开展压力测试主要包括以下()步骤。Ⅰ.确定测试对象,制订测试方案Ⅱ.选择压力测试方法,并设置测试情景Ⅲ.确定风险因子,收集测试数据Ⅳ.实施压力测试,分析报告测试结果并且制定和执行应对措施【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:根据《证券公司压力测试指引》,证券公司开展压力测试主要包括以下步骤:(1)确定测试对象,制订测试方案;(2)选择压力测试方法,并设置测试情景;(3)确定风险因子,收集测试数据;(4)实施压力测试,分析报告测试结果;(5)制定和执行应对措施。

10、债券作为证明()关系的凭证,一般是以有一定格式的票面形式来表现的。【选择题】

A.物权

B.所有权和转让权

C.债权债务

D.处置权

正确答案:C

答案解析:选项C正确:债券作为证明债权债务关系的凭证,一般以有一定格式的票面形式来表现。通常,债券票面上有以下四个基本要素:(1)债券的票面价值;(2)债券的到期期限;(3)债券的票面利率;(4)债券发行者名称。


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中,正确的是( )。

A.1986年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务

B.1986年9月,上海开办了股票柜台买卖业务

C.从1988年4月起,国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场,1990年在全国全面推开

D.1990年11月和1991年2月,上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立

E.1992年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市

正确答案:ABCE

某公司有X品种国债1000元,折合标准券1500元,当日做了1000元的现券卖出,又做了1500元的回购融资,此行为应按( )的规定予以处罚。

A.透支行为

B.卖空国债行为

C.信用交易行为

D.操纵市场行为

正确答案:B
本题主要考查回购交易的条件,属于重点题目。

公司发行可转换债券应该符合的条件有( )。

A.最近3年连续盈利,且最近3年净资产利润率平均在6%上,属于能源,原材料,基础设施类的公司可以略低,但是不得低于7%

B.可转换债券余额不超过公司净资产额的70%

C.累计债券余额不超过公司净资产额的40%

D.可转换公司债券的发行额不少于人民币1亿元

E.有具有代为清偿债务能力的保证人的担保

正确答案:BCD

由于证券具有可流通性,投资者可以通过在证券流通市场上买卖证券来满足自己的流动性需求。( )

正确答案:√
【考点】掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。见教材第一章第一节,P1。

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