2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2019-11-15)
发布时间:2019-11-15
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、国际债券的发行人主要是()。
Ⅰ.工商企业
Ⅱ.银行及其他金融机构
Ⅲ.政府所属机构
Ⅳ.各国政府【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:考察国际债券的发行主体。国际债券的发行人主要是各国政府(Ⅳ正确)、政府所属机构(Ⅲ正确)、银行或其他金融机构(Ⅱ正确)、工商企业(Ⅰ正确)及一些国际组织等。
2、实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,一般由()根据成交记录按照业务规则自动办理。【选择题】
A.中国结算公司
B.证券公司
C.客户
D.证券交易所
正确答案:A
答案解析:选项A正确:实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司,供其对账和向客户提供余额查询等服务。证券公司根据中国结算公司数据,记录客户清算交收结果。
3、保险公司定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务属于()。【选择题】
A.保险公司短期融资债
B.保险公司债
C.保险公司票据
D.保险公司次级债务
正确答案:D
答案解析:选项D正确:保险公司次级债务是指保险公司定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。
4、收益公司债券与一般债券的不同点有()。
Ⅰ.利息只在公司有盈利时才支付
Ⅱ.如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时,未付利息可以累加,待公司收益增加后再补发
Ⅲ.所有应付利息付清后,公司才可以对股东分红
Ⅳ.没有固定到期日【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:第Ⅳ项,收益公司债券也是具有固定的到期日。
5、
根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得出现的情形有()。
Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%
Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
Ⅳ.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
【组合型选择题】A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形:
(1)一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%;(Ⅰ符合题意)
(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%;(Ⅱ符合题意)
(3)基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;(Ⅳ符合题意)
(4)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定;(Ⅲ符合题意)
(5)中国证监会规定禁止的其他情形。
6、根据投资者身份,可以将证券投资者分为()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类:根据投资者身份,可以将证券投资者分为机构投资者和个人投资者,前者主要包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资(QFII)、 合格境内机构投资者(QDII)、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。
7、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有:第一,所借贷货币资金的数额(Ⅰ正确);第二,借贷的时间(Ⅲ正确);第三,在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)。(Ⅳ正确)
8、为提高期权交易的流动性,上交所引入了做市商制度。主做市商提供的服务包括()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:为提高期权交易的流动性,上交所引入了做市商制度。做市商分为主做市商和一般做市商,主做市商提供的服务包括:
9、如果某可转换债券面额为1 000元,规定其转换价格为25元,则转换比例为()。【选择题】
A.50
B.40
C.25
D.10
正确答案:B
答案解析:选项B正确:转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股票的股数。用公式表示为:转换比例=可转换债券面值/转换价格=1000/25=40。
10、巴塞尔委员会总部设在()。【选择题】
A.美国
B.英国
C.瑞士
D.德国
正确答案:C
答案解析:选项C正确:巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,总部设在瑞士的巴塞尔。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程包括( )。
A.交易日(T日)闭市后,交易所将前一日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司
B.中国结算上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则,对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算,并产生清算金额(清算金额=净卖金额一净买金额)
C.中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用,产生各结算单位的实际应收、应付金额
D.中国结算上海分公司在清算完成后,通过远程数据通讯方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表,列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数额,即中国结算上海分公司对结算单位发出结算指令
112. BCD【解析】A项应为交易日(T日)闭市后,交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司。
证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交易系统。( )
我国目前的证券交易交割、交收方式有( )。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
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