2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-11-03)

发布时间：2020-11-03

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、未上市流通股份中的发起人股份包括（）。Ⅰ.境外法人持有股份Ⅱ.境内法人持有股份Ⅲ.境内上市外资股Ⅳ.国家持有股份【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：发起人股份、募集法人股份、内部职工股、优先股或其他。其中，发起人股份包括国家持有股份（Ⅳ正确）、境内法人持有股份（Ⅱ正确）、境外法人持有股份（Ⅰ正确）和其他，而其他指个别公司发起人与以上分类有区别的特殊情况。

2、上证50ETF期权合约于2015年2月9日在（）上市交易。【选择题】

A.上海证券交易所

B.上海期货交易所

C.深圳证券交易所

D.金融期货交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：经中国证监会批准，上海证券交易所于2015年2月9日上市交易了上证50ETF期权合约品种，这是内地交易市场第一只期权品种。

3、银行间债券市场和交易所债券市场的差异有（）。Ⅰ.银行间债券市场实行双边报价，交易所债券市场的交易方式是集中撮合竞价Ⅱ.可转债在交易所债券市场交易，不能在银行间债券市场交易Ⅲ.银行间债券市场价格波动幅度较小，交易所债券市场价格波动幅度较大Ⅳ.交易结算风险承担方面，银行间债券市场由交易双方自行承担，交易所债券市场由交易所提供结算担保和承担交易结算风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：银行间债券市场和交易所债券市场的差异有：在交易方式方面，银行间债券市场实行双边报价，交易所债券市场的交易方式是集中撮合竞价（Ⅰ正确）；在债券品种方面，可转债在交易所债券市场交易，不能在银行间债券市场交易（Ⅱ正确）；在价格波动程度方面，银行间债券市场价格波动幅度较小，交易所债券市场价格波动幅度较大（Ⅲ正确）；交易结算风险承担方面，银行间债券市场由交易双方自行承担，交易所债券市场由交易所提供结算担保和承担交易结算风险（Ⅳ正确） 。

4、关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有（）。Ⅰ.可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间Ⅱ.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券Ⅲ.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数Ⅳ.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：Ⅱ项，可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券；Ⅲ项，转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股的股数。

5、我国《证券法》规定，证券交易所的设立、变更和解散由（）决定。【选择题】

A.国务院

B.国务院证券监督管理机构

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国《证券法》规定，证券交易所的设立、变更和解散由国务院决定。

6、长期国债是指偿还期限在（）的国债。【选择题】

A.8年或8年以上

B.10年或10年以上

C.15年或15年以上

D.20年或20年以上

正确答案:B

答案解析:选项B正确：长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。长期国债由于期限长，政府短期内无偿还的负担，而且可以较长时间占用国债认购者的资金，所以常被用作政府投资的资金来源。短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债，具有周期短及流动性强的特点，在货币市场上占有重要地位。中期国债是指偿还期限在1年以上、10年以下的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。

7、货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有（） 。Ⅰ.长期利率 Ⅱ.短期利率 Ⅲ.基础货币 Ⅳ.货币供应量【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，也是实施货币政策的关键步骤。可以作为中介目标的金融指标主要有长期利率（Ⅰ正确）、货币供应量（Ⅳ正确）和银行信贷规模；操作目标是接近中央银行政策工具的金融变量，它直接受政策工具的影响，其特点是中央银行容易对它进行控制，但它与最终目标的因果关系不大稳定。各国中央银行通常采用的操作目标主要有短期利率、商业银行的存款准备金、基础货币等。

8、资本利得指的是（）。【选择题】

A.投资者买卖股票的差价

B.红利

C.股息

D.利息

正确答案:A

答案解析:选项A正确：资本利得指的是投资者买卖股票的差价。

9、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（）人。【选择题】

A.10

B.20

C.100

D.200

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过200人。

10、证券投资基金主要以（）等具有较好流动性的金融证券为投资对象。Ⅰ.股票 Ⅱ.大宗商品Ⅲ.债券 Ⅳ.公司股权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资基金主要以股票、债券等具有较好流动性的金融证券为投资对象；另类投资基金则主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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