2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-02-16)

发布时间：2021-02-16

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、可转换债券的双重选择权包括（）。Ⅰ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股Ⅲ.投资者可自行选择是否转股Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：可转换债券具有双重选择权。一方面，投资者可自行选择是否转股（Ⅲ正确），并为此承担转债利率较低的机会成本；另一方面，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权（Ⅰ正确），并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。

2、关于普通股票股东的义务描述正确的是（）。Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 Ⅲ.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 Ⅳ.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《中华人民共和国公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益（Ⅱ正确）；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任（Ⅰ正确）。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益（Ⅲ、Ⅳ正确）。如违反有关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

3、通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。【选择题】

A.场外发行

B.交易所发行

C.网下发行

D.证券交易所交易系统发行

正确答案:D

答案解析:选项D正确：通过证券交易所交易系统发行（网上发行）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

4、在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。【选择题】

A.每股账面价值

B.每股内在价值

C.每股票面价值

D.每股清算价值

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票的账面价值又称“股票净值”或“每股净资产”，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。股票的票面价值又称“面值”，即在股票票面上标明的金额。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

5、下列不属于直接融资特点的是（）。【选择题】

A.直接性

B.间接性

C.相对较强的自主性

D.部分不可逆性

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：直接融资的特点包括：直接性、分散性、差异性较大、部分不可逆性、相对较强的自主性（选项A、C、D正确）。间接性是间接融资的特点。

6、（）依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。【选择题】

A.律师协会

B.证券交易所

C.证监会

D.证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。

7、关于场外交易市场说法正确的是（）。Ⅰ.是一个分散的无形市场Ⅱ.采用公开竞价方式进行证券交易Ⅲ.管理比较严格Ⅳ.组织方式采用做市商制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：场外交易市场的特征：（1）是一个分散的无形市场；（Ⅰ正确）（2）组织方式采用做市商制；（Ⅳ正确）（3）是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场；（4）以议价方式进行证券交易；（5）管理比证券交易所宽松。

8、长期国债是指偿还期限在（）的国债。【选择题】

A.8年或8年以上

B.10年或10年以上

C.15年或15年以上

D.20年或20年以上

正确答案:B

答案解析:选项B正确：长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。长期国债由于期限长，政府短期内无偿还的负担，而且可以较长时间占用国债认购者的资金，所以常被用作政府投资的资金来源。短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债，具有周期短及流动性强的特点，在货币市场上占有重要地位。中期国债是指偿还期限在1年以上、10年以下的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。

9、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）。Ⅰ.政府的债权资产Ⅱ.个人的债权资产Ⅲ.银行的债权资产Ⅳ.企业的债权资产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产（Ⅲ正确），如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等；企业的债权资产（Ⅳ正确），如应收账款、设备租赁等。

10、从1976年7月1日开始，标准普尔500指数的成分股由（）组成。Ⅰ.400种工业股票Ⅱ.20种运输业股票Ⅲ.40种公用事业股票Ⅳ.40种金融业股票【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：标准普尔500指数是由美国最大的证券研究机构标准普尔公司于1957年开始编制的。最初的成分股由425种工业股票、15种铁路股票和60种公用事业股票组成。从1976年7月1日开始，其成分股改由400种工业股票、20种运输业股票、40种公用事业股票和40种金融业股票组成。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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