2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-03-29)

发布时间：2020-03-29

---

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易过程中，出现（）情形之一的，交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准，并向中国证监会报告。
Ⅰ.期货交易出现涨跌停单边无连续报价
Ⅱ.遇到国家法定长假
Ⅲ.交易所认为市场风险明显变化
Ⅳ.交易价格变动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货交易过程中，出现下列情形之一的，交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准，并向中国证监会报告：

（1）期货交易出现涨跌停单边无连续报价；（Ⅰ正确）

（2）遇到国家法定长假；（Ⅱ正确）
（3） 交易所认为市场风险明显变化；（Ⅲ正确）
（4）交易所认为必要的其他情形。

2、中国金融期货交易所上市的品种不包括（）。【选择题】

A.上证50股指期货

B.上证50ETF期权

C.中证500股指期货

D.5年期国债期货

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：2006年9月8日，中国金融期货交易所成立，并于2010年4月16日正式上市交易沪深300指数期货；此后，陆续推出了中证500股指期货、上证50股指期货、5年期国债期货、10年期国债期货等。上证50ETF期权合约是由上海证券交易所推出的。选项B不正确。

3、期货交易的对象是（）。【选择题】

A.标准化期货合约

B.双方协商确定的合约

C.远期合同

D.商品合约

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货交易的对象是标准化的期货合约。

4、以下不是公募基金特点的是（）。【选择题】

A.基金在运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

B.基金募集对象不固定

C.可以向社会公众宣传推广

D.基金份额的投资金额要求较低

正确答案:A

答案解析:选项A正确：私募基金的投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。公募基金是可以面向社会公众公开发售的基金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与；公募基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。

5、绝对估值法就是（）。【选择题】

A.现金流贴现法

B.股权自由现金流贴现法

C.红利贴现法

D.企业自由现金流贴现法

正确答案:A

答案解析:选项A正确：绝对估值法的基本原理在于：假设价值来源于未来流入的现金流，将这一系列现金流以一定比率贴现到现在，再进行加总就得到了相应价值。因此，绝对估值法也就是现金流贴现法。

6、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。【选择题】

A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动

D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度

正确答案:D

答案解析:选项D叙述错误：金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。
金融衍生工具具有下列四个显著特性：
（1）跨期性。金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约；
（2）杠杆性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具；

（3）联动性。这是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动；

（4）不确定性或高风险性。金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。

7、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。【选择题】

A.借贷资金市场利率水平

B.筹资者的资信

C.债券期限长短

D.资金使用方向

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：影响债券票面利率的因素：
（1）借贷资金市场利率水平。市场利率较高时，债券票面利率相应较高；（选项A正确）
（2）筹资者的资信。如果债券发行人的资信状况较好，债券信用等级高，投资者风险小，债券票面利率应定得较低；（选项B正确）
（3）债券期限长短。一般期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应定得高一些。（选项C正确）

8、证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。【选择题】

A.16:00前

B.收市后

C.22:00前

D.开市前

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布以下信息：

（1）前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息；

（2）最近一个交易日的融资融券交易总量。

9、长期国债是指偿还期限在（）的国债。【选择题】

A.8年或8年以上

B.10年或10年以上

C.15年或15年以上

D.20年或20年以上

正确答案:B

答案解析:选项B正确：长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。长期国债由于期限长，政府短期内无偿还的负担，而且可以较长时间占用国债认购者的资金，所以常被用作政府投资的资金来源。短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债，具有周期短及流动性强的特点，在货币市场上占有重要地位。中期国债是指偿还期限在1年以上、10年以下的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。

10、我国中央银行所宣布的货币政策目标包括（）。
Ⅰ.促进国际化                                   
Ⅱ.保持货币币值的稳定
Ⅲ.促进经济增长                                              
Ⅳ.促进证券市场发展【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国的货币政策目标是“保持货币币值稳定，并以此促进经济增长”（Ⅱ、Ⅲ项正确）。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。