2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-07-18)

发布时间：2021-07-18

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以（）优先认购一定数量新发行股票的权利。【选择题】

A.低于市场价格的任意价格

B.高于市场价格

C.与市场价格相同的价格

D.低于市场价格的某一特定价格

正确答案:D

答案解析:选项D正确：优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。

2、基本建设债券的发行主体是（）。【选择题】

A.中央政府

B.国家专业投资公司

C.地方政府

D.具有发行资格的证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基本建设债券不是标准化的国债，因为其不是由中央政府直接发行，而是由国家专业投资公司发行。我国于1988年与1989年分别发行80亿元和14.59亿元基本建设债券。1992年，基本建设债券与重点企业债券合并为国家投资公司债券。

3、证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。【选择题】

A.证券实名制

B.货银对付的交收制度

C.净额结算制度

D.统一结算制度

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券登记结算公司的登记结算制度有：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。（选项ABC正确）

4、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。【选择题】

A.中国结算公司

B.证券公司

C.客户

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。证券公司根据中国结算公司数据，记录客户清算交收结果。

5、下列关于虚拟资本的表述正确的有（）。【选择题】

A.虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化

B.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格

C.虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式

D.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格

正确答案:C

答案解析:选项C正确：虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

6、根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。【选择题】

A.选择权的性质

B.合约所规定的履约时间的不同

C.金融期权基础资产性质的不同

D.协定价格与基础资产市场价格的关系

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权；根据选择权的性质，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权；根据金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权和互换期权等。

7、发行股票是公司筹措（）资本的主要途径。【选择题】

A.短期

B.中期

C.长期

D.永久

正确答案:C

答案解析:选项C正确：发行股票是公司筹措长期资本的主要途径。

8、基金募集申请时，基金管理人应向中国证监会提交的文件不包括（）。【选择题】

A.招募说明书草案

B.基金合同草案

C.验资报告

D.募集基金的申请报告

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。

9、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。【选择题】

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.财政部

D.中国银监会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。

10、关于对话报价的说法正确的是（）。Ⅰ.对话报价是讨价还价过程的开始Ⅱ.对话报价的要素比公开报价多Ⅲ.对话报价是参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的，不可直接确认成交的报价Ⅳ.对话报价可点击确认成交，无须向交易对手方报价【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。对话报价是讨价还价的开始（Ⅰ正确），其要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素（Ⅱ正确）。第Ⅲ项，公开报价是参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的，不可直接确认成交的报价；第Ⅳ项，对话报价是指交易过程中向特定交易成员的交易员所做的报价。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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