2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-06-16)

发布时间：2020-06-16

---

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（）。Ⅰ.总市值Ⅱ.成交金额Ⅲ.市盈率Ⅳ.流通市值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司流通市值（Ⅳ正确）和成交金额（Ⅱ正确）两项指标，从在深交所上市的股票中选取100只A股作为成分股，以成分股的可流通A股数为权数，采用派许综合法编制。

2、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所 Ⅱ.各股东所持股份数 Ⅲ.各股东所持股票的编号 Ⅳ.各股东取得股份的日期【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载股东的姓名或者名称（Ⅰ正确）及住所、各股东所持股份数（Ⅱ正确）、各股东所持股票的编号（Ⅲ正确）以及各股东取得股份的日期（Ⅳ正确）等事项。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。

3、股票发行制度主要有（）。Ⅰ.注册制Ⅱ.核准制Ⅲ.备案制Ⅳ.审批制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票发行制度主要有审批制（Ⅳ正确）、注册制（Ⅰ正确）、核准制（Ⅱ正确）。注册制是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度。证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。发行人申请发行股票时，必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报；核准制则是介于注册制和审批制之间的中间形式。它一方面取消了政府的指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判断企业是否达到股票发行的条件；另一方面证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有权否决股票发行的申请；审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政和计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方政府或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。

4、（）是最基础的金融衍生产品。【选择题】

A.金融远期合约

B.金融期货

C.金融期权

D.金融互换

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（被称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

5、投资QDII基金时应注意的风险有（）。Ⅰ.汇率风险  Ⅱ.国别风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.流动性风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：QDII基金的投资风险有：（1）国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险；（Ⅰ正确）（2）国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险；（Ⅱ正确）（3）尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险；（Ⅲ正确）（4）流动性风险。（Ⅳ正确）

6、下列关于Vega值说法正确的是（）。Ⅰ.Vega值反映到期时间变化对期权价值的影响程度Ⅱ.Vega值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度Ⅲ.Vega=期权价值变化/波动率的变化Ⅳ.Vega=期权价值变化/到期时间变化【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：Vega值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。Vega=期权价值变化/波动率的变化。Theta值反映到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化/到期时间变化。 

7、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的债券被称为（）。【选择题】

A.武士债券

B.欧洲债券

C.扬基债券

D.龙债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的债券被称为欧洲债券。在美国发行的外国债券称为“扬基债券”，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。

8、场外交易市场的功能有（）。Ⅰ.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境Ⅱ.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所Ⅲ.提供风险分层的金融资产管理渠道Ⅳ.引导投资的合理流向【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：场外交易市场的功能包括：（1）拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境；（Ⅰ正确）（2）为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所；（Ⅱ正确）（3）提供风险分层的金融资产管理渠道。（Ⅲ正确）

9、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。【选择题】

A.股票期权

B.看涨期权

C.股票权证

D.美式权证

正确答案:A

答案解析:选项A正确：买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为股票期权。看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按协定的价格买入一定数量基础金融工具的权利。

10、美国证监会规定，向（）人以内的特定投资者募集证券为私募债券。【选择题】

A.20

B.25

C.30

D.35

正确答案:D

答案解析:选项D正确：美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证监会规定，向35人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证监会限制，约有1/3左右的公司采用私募方式发行债券。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。