2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-09-04)
发布时间:2021-09-04
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为()。Ⅰ.息票累积债券Ⅱ.附息债券Ⅲ.贴现债券Ⅳ.实物债券【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为贴现债券(Ⅲ正确)、附息债券(Ⅱ正确)、息票累积债券(Ⅰ正确)三类。
2、收益率曲线的基本类型主要包括()。Ⅰ.正向的利率曲线 Ⅱ.相反的利率曲线Ⅲ.水平的利率曲线 Ⅳ.拱形利率曲线【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:收益率曲线主要包括四种类型:正向的利率曲线 、相反的或反向的利率曲线 、水平的利率曲线和拱形利率曲线 。
3、世界上第一个投资基金能够诞生于()。【选择题】
A.瑞士
B.苏格兰
C.法国
D.荷兰
正确答案:D
答案解析:选项D正确:第一个投资基金能够诞生于荷兰,与荷兰是世界上第一个资本主义国家,创造性地设立了第一家股份有限公司、第一家证券交易所,是当时欧洲最强大,最富裕的国家密切相关。
4、下列关于普通机构投资者参与期权交易应当符合的条件,说法正确的是()。Ⅰ.净资产不低于人民币50万元Ⅱ.申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币100万元Ⅲ.申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币50万元Ⅳ.净资产不低于人民币100万元【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:普通机构投资者参与期权交易,应当符合下列条件:申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币100万元;净资产不低于人民币100万元等。
5、境外上市外资股以()标明面值,采取记名股票的形式发行。【选择题】
A.美元
B.上市地货币
C.港元
D.人民币
正确答案:D
答案解析:选项D正确:境外上市外资股以人民币标明面值,采取记名股票的形式发行。
6、以下属于金融市场重要性的是()。Ⅰ.促进储蓄——投资转化Ⅱ.优化资源配置Ⅲ.反映经济状态Ⅳ.宏观调控【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:金融市场重要性包括:(1)促进储蓄——投资转化;(2)优化资源配置;(3)反映经济状态;(4)宏观调控。
7、下列关于风险限额的说法,错误的是()。【选择题】
A.限额管理体现了风险管理是一种积极的事前管理
B.限额管理体现了风险管理是事后管理
C.限额管理是一种对风险的实时动态管理
D.限额管理体现了任何金融产品是风险和收益的组合,投资是以风险换收益
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:限额管理体现了风险管理是一种积极的事前管理。在风险管理体系中,各类敞口的限额都是依据对风险变化的预测提前设定的。
8、某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于()。【选择题】
A.直接融资
B.间接融资
C.吸收投资
D.民间借款
正确答案:A
答案解析:选项A正确:直接融资是指资金需求方直接从资金供给方获得资金的方式,反过来说,就是投资者不通过信用中介机构直接向筹资者进行投资的资金融通形式。一般而言,直接融资的融资方式是发行股票或债券。国有银行通过公开发行股票融资的方式属于直接融资。
9、可转换债券的主要特征有()。Ⅰ.转换后体现的是一种债权债务关系 Ⅱ.转债发行人拥有是否赎回条款的选择权 Ⅲ.投资者可以自行决定是否进行转股 Ⅳ.是一种附有转股权的债券【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。转换前,是公司债券,体现的是债券债务关系;转换后,变成了股票,体现所有权关系,持有者由债权人变成了股权所有者。(Ⅰ错误)
10、公开市场业务是通过()来调节货币供应量的。【选择题】
A.中央银行
B.商业银行
C.买卖证券
D.证监会
正确答案:C
答案解析:选项C正确:公开市场业务是指中央银行在金融市场上买进或卖出有价证券,吞吐基础货币的行为。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
财政发生赤字时,通常采取的弥补方式有( )。
A.增加税收
B.增发货币 ♂|
C.发行国债
D.向银行借款
技术分析在证券投资分析中占有举足轻重的地位,技术分析的优点是 ( )。
A.进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长
B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势
C.应用起来相对简单
D.同市场接近,考虑问题比较直接
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合( )。
A.可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B.可转换公司债券的期限为1年以上
C.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
D.以上都错误
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合的条件有:(1)可转换公司债券的期限为1年以上;(2)可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;(3)申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。
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