2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-07-23)

发布时间：2021-07-23

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，应当符合的要求是（）。Ⅰ.对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的15%计算风险资本准备Ⅱ.对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的10%计算风险资本准备Ⅲ.按照中国金融期货交易所有关规定申请交易编码Ⅳ.根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按100%比例扣减净资本【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，应当符合以下要求：按照中国金融期货交易所有关规定申请交易编码（Ⅲ正确）；根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按100%比例扣减净资本（Ⅳ正确）；对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的5%计算风险资本准备（Ⅰ错误）；对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的20%计算风险资本准备（Ⅱ错误）（其中，股指期货、国债期货交易满足《企业会计准则第24号----套期保值》有关套期保值高度有效要求的，可认为已进行风险对冲、自营权益类证券及证券衍生品（包括股指期货、国债期货等）的合计金额不得超过净资本的100%，其中，股指期货以股指期货合约价值总额的15%计算，国债期货以国债期货合约价值总额的计算。

2、截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（）。 【选择题】

A.纽约期货交易所

B.上海期货交易所

C.大连商品交易所

D.郑州商品交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：截至2018年末，上海期货交易所成为全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场。

3、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面入手。Ⅰ.计算绝对收益Ⅱ.计算风险调整后收益Ⅲ.计算相对收益Ⅳ.进行业绩归因【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：系统的基金业绩评估需要从四个方面入手：计算绝对收益；计算风险调整后收益；计算相对收益；进行业绩归因。

4、不属于建构模块工具的是（）。【选择题】

A.金融远期合约

B.金融期权

C.金融期货

D.存托凭证

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：建构模块工具包括金融远期合约、金融期货、金融期权以及金融互换这四种最常见的金融衍生工具。

5、股票可以通过依法转让而变现的特性，是股票的（）。【选择题】

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.参与性

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票可以通过依法转让而变现的特性，是股票的流动性；收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性；股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离；参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。

6、关于对话报价的说法正确的是（）。Ⅰ.对话报价是讨价还价过程的开始Ⅱ.对话报价的要素比公开报价多Ⅲ.对话报价是参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的，不可直接确认成交的报价Ⅳ.对话报价可点击确认成交，无须向交易对手方报价【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。对话报价是讨价还价的开始（Ⅰ正确），其要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素（Ⅱ正确）。第Ⅲ项，公开报价是参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的，不可直接确认成交的报价；第Ⅳ项，对话报价是指交易过程中向特定交易成员的交易员所做的报价。

7、IOB系统的特点有（）。Ⅰ.做市商必须在90%以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价 Ⅱ.做市商必须在90%以上的交易时段提供至少三个交易市场规模的双边报价 Ⅲ.可以不参与收盘集合竞价阶段报价Ⅳ.必须参与收盘集合竞价阶段报价【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：本题主要考查IOB系统的特点。IOB系统是针对存托凭证的做市商报价系统。做市商必须在90%以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价，但可以不参与收盘集合竞价阶段报价。

8、《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。【选择题】

A.诚信与资质

B.净资本

C.利润

D.信息公开

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

9、中小企业板块是主板市场的组成部分，其在与主板市场的关系上实行（）。Ⅰ.指数独立Ⅱ.监察独立Ⅲ.代码独立Ⅳ.运行独立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立（Ⅳ项正确）、监察独立（Ⅱ项正确）、代码独立（Ⅲ项正确）、指数独立（Ⅰ项正确）。

10、金融机构通常釆用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据（）和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。【选择题】

A.客户分级

B.产品收益

C.客户风险

D.产品规模

正确答案:A

答案解析:选项A正确：实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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