2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-02-01)
发布时间:2020-02-01
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。【选择题】
A.诚信与资质
B.净资本
C.利润
D.信息公开
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
2、金融市场以()为交易对象。【选择题】
A.实物资产
B.货币资产
C.金融资产
D.无形资产
正确答案:C
答案解析:选项C正确:金融市场是创造和交易金融资产的市场,是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
3、最基础的金融衍生产品是指()。【选择题】
A.金融远期合约
B.金融期货
C.金融互换
D.资产证券化
正确答案:A
答案解析:选项A正确:金融远期合约是最基础的金融衍生产品。
4、设立基金管理公司,应当具备的条件有()。
Ⅰ.注册资本不低于5 000万元人民币,且必须为实缴货币资本
Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:
选项C正确:设立基金管理公司,应当经国务院证券监督管理机构批准,并具备下列条件:
(1)有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程;
(2)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;
(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;
(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(Ⅲ正确)
(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(Ⅳ正确)
(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
5、我国证券市场监管机构是()。【选择题】
A.国务院银行监督管理机构
B.国务院保险监督管理机构
C.中国人民银行
D.国务院证券监督管理机构
正确答案:D
答案解析:选项D正确:我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。
6、下列选项中,不属于定向资产管理业务特点的是()。【选择题】
A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体的投资方向在资产管理合同中约定
C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务
D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
正确答案:C
答案解析:
选项C符合题意:证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点有:
(1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;(选项A说法正确)
(2)具体的投资方向在资产管理合同中约定;(选项B说法正确)
(3)必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。(选项D说法正确)
7、【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:普通股股东具有以下权利:
(1)公司重大决策参与权;(Ⅰ正确)
(2)公司资产收益权;(Ⅱ正确)
(3)公司剩余资产分配权;
(4)其他权利。
优先股票的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制(一般没有投票表决权),但在涉及优先股东自身利益事项进行表决时有表决权。(Ⅳ错误)
8、证券监管部门公布股票发行的必要条件,只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票,这是()。【选择题】
A.审批制
B.核准制
C.审核制
D.注册制
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券监管部门公布股票发行的必要条件,只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票,这是注册制。发行人申请发行股票时,必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查,而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。
9、为了加强市场准入管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。【选择题】
A.国务院证券监督管理机构
B.商务部
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
正确答案:A
答案解析:选项A正确:为了加强市场准入的管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。
10、我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括()。
Ⅰ.人民币保值增值
Ⅱ.增加出口总额
Ⅲ.调节汇率
Ⅳ.打击投机性资金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:我国实行人民币弹性的汇率机制,具有打击投机性资金(Ⅳ正确)、调节汇率(Ⅲ正确)的作用。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
根据我国证券交易所交易规则的规定,如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申
报和转股申报,则二者的关系是( )。
A.买卖申报优先于转股申报
B.转股申报优先于买卖申报
C.按申报的先后次序执行
D.随机进行
54.A【解析】可转债的买卖申报优先于转股申报,即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。
当企业整体改组为上市公司的时候,无形资产产权一般全部转移 到上市公司,由国有股权的持股单位,即原企业的上级单位享有无形资产 产权的折股。 ( )
下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括( )。
A.提前终止基金合同
B.基金扩募或者延长基金合同期限
C.转换基金运作方式
D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人
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