2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-06-04)

发布时间：2021-06-04

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、直接融资和间接融资的区别主要在于（）。【选择题】

A.融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系

B.融资活动是否分散于各个场所

C.融资所得资金是否需要返还

D.融资的主动权是否掌握在金融中介机构手中

正确答案:A

答案解析:选项A正确：直接融资和间接融资的区别主要在于融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系。

2、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。【选择题】

A.股票期权

B.看涨期权

C.股票权证

D.美式权证

正确答案:A

答案解析:选项A正确：买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为股票期权。看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按协定的价格买入一定数量基础金融工具的权利。

3、开放式基金的认购方式是（）。【选择题】

A.金额认购

B.份额认购

C.面值认购

D.份额或金额认购

正确答案:A

答案解析:选项A正确：开放式基金的认购釆取金额认购的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额，基金注册登记人在基金认购结束后，再按基金份额的认购价格，将申请认购基金的金额换算成投资人应得的基金份额。

4、“一行三会”构成了中国金融业（）的格局。【选择题】

A.混业监管

B.同业监管

C.多重监管

D.分业监管

正确答案:D

答案解析:选项D正确：“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会的简称。“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。

5、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它具有（）的特点。Ⅰ.可以一次或分次缴纳出资Ⅱ.转让相对复杂或受限制Ⅲ.便于挂失Ⅳ.必须一次缴纳出资【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：记名股票的特点是：（1）股东权利归属于记名股东；（2）可以一次或分次缴纳出资；（Ⅰ正确）（3）转让相对复杂或受限制；（Ⅱ正确）（4）便于挂失，相对安全。（Ⅲ正确）

6、集合资产管理计划募集的资金可以投资于（）。Ⅰ.中国境内依法发行的股票、债券 Ⅱ.证券投资基金、央行票据、短期融资券 Ⅲ.资产支持证券、金融衍生品 Ⅳ.中国证监会认可的其他投资品种【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：考查集合资产管理计划募集的资金的投资范围。集合资产管理计划募集的资金可以投资于：（1）中国境内依法发行的股票、债券 ；（Ⅰ正确）（2）证券投资基金、央行票据、短期融资券；（Ⅱ正确）（3）资产支持证券、金融衍生品 ；（Ⅲ正确）（4）中国证监会认可的其他投资品种。（Ⅳ正确）

7、普通股股东的权利包括（）。Ⅰ.出席股东大会，参与公司重大决策Ⅱ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询Ⅲ.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产Ⅳ.依法转让其所拥有的公司股份【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：普通股股东的权利包括：（1）公司重大决策参与权；（Ⅰ正确）（2）公司资产收益权和剩余资产分配权；（Ⅲ正确）（3）其他权利。《中华人民共和国公司法》规定股东享有的其他权利主要有：a.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询；（Ⅱ正确）b.股东持有的股份可依法转让；（Ⅳ正确）c.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。

8、二板市场指的是（）。【选择题】

A.微型企业板块市场

B.主板市场

C.中小企业板块市场

D.创业板市场

正确答案:D

答案解析:选项D正确：创业板市场又被称为“二板市场”，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。

9、中国证监会（）。 Ⅰ.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管Ⅱ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则Ⅲ.是全国证券、期货市场的主管部门 Ⅳ.是国务院直属事业单位【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会是国务院直属事业单位（Ⅳ正确），是全国证券、期货市场的主管部门（Ⅲ正确），依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则（Ⅱ正确），按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管（Ⅰ正确）。

10、关于股票的性质，定位正确的是（）。Ⅰ.有价证券、要式证券 Ⅱ.设权证券、资本证券 Ⅲ.综合权利证券 Ⅳ.资本证券、证权证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票具有以下性质：股票是有价证券、股票是要式证券（Ⅰ正确）、股票是证权证券、股票是资本证券（Ⅳ正确）、股票是综合权利证券（Ⅲ正确），即股票不属于物权证券，也不属于债权证券。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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