2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-04-24)
发布时间:2021-04-24
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、下列属于无面额股票特点的是()。Ⅰ.便于股票分割Ⅱ.发行价格灵活Ⅲ.为股票发行价格的确定提供了依据Ⅳ.转让价格灵活【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:无面额股票的特点包括:(1)发行或转让价格较灵活;(Ⅱ、Ⅳ正确)(2)便于股票分割。(Ⅰ正确)
2、衡量公司财务安全性的指标有()。Ⅰ.杠杆比率 Ⅱ.债务担保比率 Ⅲ.长期债务比率 Ⅳ.短期财务比率【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:衡量财务安全性的指标有杠杆比率(Ⅰ正确)、债务担保比率(Ⅱ正确)、长期债务比率(Ⅲ正确)、短期财务比率(Ⅳ正确)等。衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。衡量公司盈利水平高低的指标是每股收益和净资产收益率。
3、关于对话报价的说法正确的是()。Ⅰ.对话报价是讨价还价过程的开始Ⅱ.对话报价的要素比公开报价多Ⅲ.对话报价是参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的,不可直接确认成交的报价Ⅳ.对话报价可点击确认成交,无须向交易对手方报价【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。对话报价是讨价还价的开始(Ⅰ正确),其要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素(Ⅱ正确)。第Ⅲ项,公开报价是参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的,不可直接确认成交的报价;第Ⅳ项,对话报价是指交易过程中向特定交易成员的交易员所做的报价。
4、根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》,全球金融体系的主要参与者包括()。Ⅰ.金融公司Ⅱ.为住户服务的非营利机构Ⅲ.公共部门Ⅳ.非金融公司【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》,全球金融体系的主要参与者包括金融公司、非金融公司、住户、为住户服务的非营利机构、广义政府、公共部门。
5、经中国证监会批准,上海证券交易所于()上市交易上证50ETF期权合约品种。【选择题】
A.2013年2月9日
B.2015年2月9日
C.2017年2月9日
D.2018年2月9日
正确答案:B
答案解析:选项B正确:经中国证监会批准,上海证券交易所于2015年2月9日上市交易了上证50ETF期权合约品种。
6、证券交易所的会员大会应当有()以上的会员出席,其决议须经出席会议的会员过()表决通过。【选择题】
A.半数;三分之二
B.三分之二;半数
C.三分之二;三分之二
D.半数;半数
正确答案:B
答案解析:选项B正确:会员大会应当有三分之二以上的会员出席,其决议须经出席会议的会员过半数表决通过。会员大会结束十个工作日内,证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。
7、现目前,基金设立的主要形式是()。【选择题】
A.公司型基金
B.封闭式基金
C.契约型基金
D.开放式基金
正确答案:D
答案解析:选项D正确:现目前,基金设立的主要形式是开放式基金。开放式基金是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
8、下列属于上证50ETF期权合约的买卖类型的是()。Ⅰ.买入开仓Ⅱ.卖出平仓Ⅲ.卖出开仓Ⅳ.备兑平仓【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:上证50ETF期权合约的买卖类型包括:买入开仓、买入平仓、卖出开仓、卖出平仓、备兑开仓、备兑平仓以及业务规则规定的其他买卖类型。
9、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证,存续时间一般为自权证上市之日起()。【选择题】
A.6个月以上24个月以下
B.6个月以上12个月以下
C.3个月以上24个月以下
D.3个月以上12个月以下
正确答案:A
答案解析:选项A正确:权证的存续时间即权证的有效期,超过有效期,权证自动失效。曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证,存续时间一般为自权证上市之日起6个月以上24个月以下。
10、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意稿)》,坚持()的原则。Ⅰ.持续监管Ⅱ.依法监管Ⅲ.从严监管Ⅳ.全面监管【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意稿)》,坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的原则,明确监管范畴,细化监管规则,改进监管方式,加强持续监管,完善跨境监管合作,提高监管的有效性。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
基金托管人一般通过( )等方式对基金资产进行核对。
A.计算机系统
B.电话银行
C.登陆上海PROP远程操作平台系统
D.登陆深圳IST远程操作平台系统
我国混合资本债券的期限在15年以上,并且在此期间不得赎回。( )
我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
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