2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-03-04)

发布时间：2020-03-04

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的是（）。【选择题】

A.通货膨胀只有刺激股票市场的作用

B.通货膨胀没有抑制股票市场的作用

C.一出现通货膨胀，就会引起股价下跌

D.只有通货膨胀严重时，股价才会下跌

正确答案:D

答案解析:选项D正确：温和的通胀有利于促进股票价格上涨，当严重通胀时，股价会下跌。

2、在金融期权的主要风险指标中，（）与认购、认沽期权价值均为正相关关系。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：Theta值反映到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化/到期时间变化。到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系。

3、在金融市场上购买证券公司承销的公司发行的股票的行为是（）。【选择题】

A.直接融资

B.间接融资

C.资本

D.货币

正确答案:A

答案解析:选项A正确：购买公司发行的有价证券，将货币资金提供给所需要补充资金的单位使用，从而完成资金融通的过程是直接融资。

4、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。【选择题】

A.价格信息

B.发行人基本情况

C.经营情况

D.公司治理结构

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。

5、

股票价格指数的编制步骤包括（）。

Ⅰ.选定某基期并计算基期平均股价或市值

Ⅱ.计算计算期平均股价或市值并作必要修正

Ⅲ.选择样本股

Ⅳ.指数化

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意：股价指数的编制分为四步：

（1）选择样本股；（Ⅲ正确）

（2）选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值；（Ⅰ正确）

（3）计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正；（Ⅱ正确）

（4）指数化。（Ⅳ正确）

6、我国有关法律规定，公司的剩余资产应按如下顺序支付（）后再按比例分配给股东。【选择题】

A.支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务

B.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，清偿公司债务

C.缴纳所欠税款，支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，清偿公司债务

D.支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务

正确答案:D

答案解析:选项D正确：公司清算时剩余资产的分配顺序是支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务。

7、证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（）。 
Ⅰ.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制 
Ⅱ.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 
Ⅲ.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 
Ⅳ.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有:
（1）建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；（Ⅱ正确）
（2）建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；（Ⅲ正确）
（3）建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。（Ⅳ正确）

8、【选择题】

A.2009

B.2011

C.2012

D.2010

正确答案:A

答案解析:选项A正确：经国务院同意、中国证监会批准,我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。

9、商业银行的主要业务包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：商业银行在各国金融体系中起着举足轻重的作用，其业务经营活动直接影响实体经济的运行。资产负债表是商业银行业务活动的总括反应。商业银行的主要业务包括负债业务、资产业务和表外业务。

10、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。【选择题】

A.机构证券

B.政府证券

C.组织证券

D.金融证券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A．5 B．10 C．15 D．30

正确答案：C
【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。

证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地（ ）。 A．降低系统性风险 B．降低非系统性风险 C．增加系统性收益 D．增加非系统性收益

正确答案：B
考点：熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节，P322。

金融工程的核心技术是指（ ）。

A．组合技术

B．分解技术

C．分化技术

D．整合技术

正确答案：ABD
【解析】结构化的分解、组合、整合技术是金融工程的核心技术。

公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具有法人资格。 ( )

正确答案：×
答案为B。从某种程度上，子公司是独立于母公司之外的另一公司，所以具体独立的法人资格。

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