2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-11-14)

发布时间：2020-11-14

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、风险管理的本质特征是（）。【选择题】

A.损失管理

B.收益管理

C.事前管理

D.事中管理

正确答案:C

答案解析:选项C正确：风险管理不等于损失管理，其本质特征是事前管理。

2、信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

3、按照交易工具的不同，金融市场可以分为（）。【选择题】

A.货币市场和资本市场

B.债权市场和权益市场

C.证券市场和非证券金融市场

D.国际金融市场和国内金融市场

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照交易工具的不同，金融市场可以分为债权市场和权益市场；选项A：按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场；选项C：按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；选项D：按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。

4、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。【选择题】

A.协商定价方式

B.询价方式

C.上网竞价方式

D.市价折扣方式

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

5、以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有（）。Ⅰ.公司重大决策参与权Ⅱ.公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股Ⅲ.公司资产收益和剩余资产分配权Ⅳ.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股东有公司重大决策参与权（Ⅰ正确）；公司资产收益权和剩余资产分配权（Ⅲ正确）；股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询（Ⅳ正确）；股东持有的股份可依法转让；股东具有优先认股权，即公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股（Ⅱ正确）。

6、金融自由化的主要内容包括（）。Ⅰ.取消对存款利率的最高限额Ⅱ.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制Ⅲ.放松外汇管制Ⅳ.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融自由化的主要内容包括：（1）取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化；（Ⅰ正确）（2）打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展；（Ⅱ正确）（3）放松外汇管制；（Ⅲ正确）（4）开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制。（Ⅳ正确）

7、封闭式基金的固定存续期通常（）。【选择题】

A.在3年以上

B.在5年以上

C.在2年以上

D.在4年以上

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当延长期限。

8、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。【选择题】

A.主板市场

B.另类投资市场

C.专业证券市场 

D.专业基金市场

正确答案:B

答案解析:选项B正确：本题主要考查另类投资市场。另类投资市场（AIM)上市条件较主板市场宽松，适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。

9、我国的商品期货交易所有（）。Ⅰ.深圳期货交易所Ⅱ.上海期货交易所Ⅲ.大连商品交易所Ⅳ.郑州商品交易所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：自1990年10月我国第一家商品期货交易所——郑州商品交易所成立以来，我国商品期货市场得到了较快的发展。目前，我国成立了上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所三大商品期货交易所。

10、根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下（）步骤。Ⅰ.确定测试对象，制订测试方案Ⅱ.选择压力测试方法，并设置测试情景Ⅲ.确定风险因子，收集测试数据Ⅳ.实施压力测试，分析报告测试结果并且制定和执行应对措施【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下步骤：（1）确定测试对象，制订测试方案；（2）选择压力测试方法，并设置测试情景；（3）确定风险因子，收集测试数据；（4）实施压力测试，分析报告测试结果；（5）制定和执行应对措施。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

一般地，对于个人投资者而言，个人的生命周期是影响资产配置的最主要因素。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：A
影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括投资者的年龄或投资周期、资产负债状况、财务变动状况与趋势、财富净值和风险偏好等因素。一般情况下，对于个人投资者而吉，个人的生命周期是影响资产配置的最主要因素。

法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的35％。 （ ）

正确答案：×
法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25％。

关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是（ ）。

A．GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

B．GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入

C．GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

D．GNP=C+I+G+(X-M)

正确答案：A
【解析】GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入，GDP=C+I+G+(X-M)。

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