2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-11-02)

发布时间：2020-11-02

---

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券的清算和交收统称为（）。【选择题】

A.证券结算

B.证券清算

C.证券交收

D.证券委托

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。证券交易的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

2、某债券的利率期限结构为拱形利率曲线，对于期限相对较短的债券，利率与期限呈（）。【选择题】

A.正向关系

B.反向关系

C.没有关系

D.无法判断

正确答案:A

答案解析:选项A正确：拱形利率曲线，表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。

3、按权证的内在价值，可以将权证分为（）。Ⅰ.现金结算权证Ⅱ.平价权证Ⅲ.价内权证Ⅳ.价外权证【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证，其原理与期权相同。

4、股票融资的优点有（）。 Ⅰ.所筹集资金无到期日，不需归还 Ⅱ.没有固定的利息负担Ⅲ.可以提高企业知名度，为企业带来良好的声誉 Ⅳ.股息税前支付，可以避税【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票融资的优点有：筹资风险小；所筹集资金具有永久性，无到期日，不需归还（Ⅰ正确）；没有固定的利息负担（Ⅱ正确）；可以提高企业知名度，为企业带来良好的声誉（Ⅲ正确）；有利于帮助企业建立规范的现代企业制度。第Ⅳ项，股息和红利是税后支付的，股票融资没有避税作用，债券的利息税前支付，有避税作用。

5、私募基金募集履行的程序有（）。Ⅰ.特定对象确定 Ⅱ.投资者适当性匹配Ⅲ.基金风险揭示Ⅳ.合格投资者确认【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：私募基金募集应当履行下列程序：（1）特定对象确定；（2）投资者适当性匹配；（3）基金风险揭示；（4）合格投资者确认；（5）投资冷静期；（6）回访确认。

6、关于股票收益性描述正确的是（）。 Ⅰ.股票的收益只来源于股份公司Ⅱ.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利Ⅲ.其实现形式可以是资本利得 Ⅳ.收益性是股票最基本的特征【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票的收益可以来源于股份公司，也可以来自于股票流通。（Ⅰ错误）

7、下列关于上证50指数的叙述中，错误的是（）。【选择题】

A.上证50指数采用派许加权综合价格指数公式计算

B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本股

C.上证50指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1 000点

D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性

正确答案:B

答案解析:选项B错误：上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。

8、政策性银行发行金融债券申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ.发行数量 Ⅱ.期限安排Ⅲ.竞价方式Ⅳ.发行方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：政策性银行发行金融债券申请应包括发行数量（Ⅰ正确）、期限安排（Ⅱ正确）、发行方式（Ⅳ正确）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。

9、在下列各种基金中，管理费率最低的是（）。【选择题】

A.价值型股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.股票基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提管理费，指数型基金和债券型基金的年管理费率一般为0.3%~1.0%，货币市场基金的年管理费率一般为0.15%~0.33%。

10、下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施的是（）。Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户 Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户 Ⅲ.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产 Ⅳ.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可冻结该财产或者查封【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国务院证券监督管理机构《证券法》依法履行职责，有权采取下列措施：（1）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查； （2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； （3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料； （4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料； （5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押； （6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限最长不得超过二年； （Ⅰ、Ⅱ正确，Ⅲ、Ⅳ错误）（7）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月； （8）通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。 为防范证券市场风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。